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      證券從業(yè)資格考試

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      通過了證券從業(yè)資格考試是不是就有證券從業(yè)資格證

      來源:考試網(wǎng)  [2018年1月17日]  【

        問:通過了證券從業(yè)資格考試 是不是就有證券從業(yè)資格證

        答:通過了證券從業(yè)資格考試是暫時(shí)還沒有證券從業(yè)資格證的,只有在你從業(yè)之后進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)證書。

        證券入門執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)要求

        取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機(jī)構(gòu)資格管理員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書:

        (一)已被機(jī)構(gòu)聘用;

        (二)最近三年未受過刑事處罰;

        (三)不存在《人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

        (四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;

        (五)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

        (六)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

        申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《人民共和國(guó)證券法》第一百五十八條,以及其他相關(guān)規(guī)定。

        申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu),并書面說明理由。

        取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。

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      責(zé)編:examwkk

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