中證協(xié)發(fā)【2017】99號

　　各證券經(jīng)營機構(gòu):

　　為促進北京轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)紀業(yè)務風險控制及合規(guī)經(jīng)營,提升綜合金融服務能力,中國證券業(yè)協(xié)會與北京證券業(yè)協(xié)會定于2017年11月30日聯(lián)合舉辦北京轄區(qū)證券機構(gòu)經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)管理培訓�，F(xiàn)將培訓相關事項通知如下:

　　一、培訓對象

　　北京地區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)相關人員(公司限報1-2人,分支機構(gòu)限報1人)

　　二、培訓內(nèi)容安排

　　1.公司合規(guī)風控體系介紹

　　2.合規(guī)風控管理的原則及目標

　　3.分支機構(gòu)在業(yè)務開展過程中需要關注的合規(guī)、風控問題

　　三、培訓師資

　　華龍證券 經(jīng)紀業(yè)務管理總部運營中心總監(jiān) 武芳

　　四、培訓時間和地點

　　時間:2017年11月30日9:00-12:00

　　地點:國誼賓館

　　五、培訓要求

　　(一)參加培訓的學員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學習。

　　(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。

　　(三)培訓免費,名額有限,額滿截止報名。

　　六、報名方式

　　北京協(xié)會會員單位通過系統(tǒng)在線報名,具體報名事宜請咨詢北京證券業(yè)協(xié)會。

　　聯(lián)系人:王霄冰

　　聯(lián)系電話:010-66568841

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　北京證券業(yè)協(xié)會

　　2017年11月16日