申請從事一般證券業(yè)務應具備什么條件?

　　答: 申請從事一般證券業(yè)務，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構(gòu)聘用;

　　(五)最近3年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券從業(yè)資格證書申請由本人所在機構(gòu)司向證券從業(yè)協(xié)會申請辦理。

　　執(zhí)業(yè)注冊填表應注意哪些問題?

　　答：執(zhí)業(yè)注冊填表應特別注意以下問題：

　　(一)關(guān)于申請人基本信息填寫

　　1、照片規(guī)格應為3cm*4cm，紅底或藍底證件標準照，且照片務必為近期拍攝;嚴禁使用從業(yè)資格考試現(xiàn)場照片。

　　2、姓名有偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格。

　　3、證件號碼尾號是X的，應大寫。

　　4、從業(yè)年限應當與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿12個月算一年。實習、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內(nèi)。

　　5、學歷應當與“教育經(jīng)歷”中的最高學歷信息相符。

　　6、現(xiàn)機構(gòu)聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當前公司工作的開始日期相同。

　　7、工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。

　　8、辦公電話與家庭電話均必須填寫，且不可相同。電話區(qū)號后面請務必添加“-”。

　　9、工作與居住地址填寫不可相同，且務必精確到門牌號碼。

　　10、申請表中某些項目(如曾用名、處分及獎勵等)，如沒有可不填。

　　(二)關(guān)于教育經(jīng)歷填寫

　　1、教育經(jīng)歷從高中開始填寫，短期培訓經(jīng)歷不要寫入“教育經(jīng)歷”。

　　2、大學學歷編號不可填寫不實的編號(如不確定可通過學信網(wǎng)查詢)，高中畢業(yè)證書編號原則上也需填寫。

　　具有海外留學經(jīng)歷的申請人，務必請在附頁中上傳教育部留學服務中心學歷認證文件。

　　(三)關(guān)于工作經(jīng)歷填寫

　　1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應保持連續(xù)，不得有超過3個月的間隔;待業(yè)時間過長的，請在附頁說明具體原因。

　　2、第一條工作經(jīng)歷截止日期應當與本人承諾日期一致。

　　3、變更證書時應新增一條工作經(jīng)歷。

　　4、工作經(jīng)歷應包含“執(zhí)業(yè)注冊記錄”中全部工作單位信息。

　　5、工作經(jīng)歷中公司名稱應填寫全稱，工作部門應當與基本信息處的部門名稱保持一致。

　　6、請認真填寫是否與證券業(yè)務有關(guān)及任職類型，兼職經(jīng)歷、實習經(jīng)歷等不算從業(yè)年限。

　　7、申請人只能新增工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷，或?qū)ψ钚乱粭l記錄進行修改，不能修改過往經(jīng)歷。

　　過往經(jīng)歷填寫錯誤的，須經(jīng)所在機構(gòu)向我會提交規(guī)定證明文件并經(jīng)我會從業(yè)人員管理部門核實無誤后進行修改。

　　執(zhí)業(yè)注冊的具體流程是什么?

　　答: 執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構(gòu)向我會申請辦理。具體程序如下：

　　(一)由機構(gòu)資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

　　(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

　　(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;

　　(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核;

　　(五)對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。

　　申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間?

　　答: 一般業(yè)務資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進行溝通，一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;

　　保薦代表人資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進入外部公示階段(協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期)，公示期滿后，進入?yún)f(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認定、保薦經(jīng)歷認定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進行核查，二十個工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會將與申請人所在機構(gòu)進行溝通。

　　此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間