問(wèn):證券券從業(yè)考試成績(jī)合格后怎樣才能取得從業(yè)資格證書?

　　答：證券從業(yè)資格證的辦理首先要通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的證券從業(yè)資格考試，通過(guò)考試后獲得成績(jī)合格證明，就取得了證券從業(yè)資格，在證券公司上班后由公司申請(qǐng)證券從業(yè)資格證書。證券從業(yè)資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。

　　證券從業(yè)資格考試時(shí)間由證券業(yè)協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國(guó)統(tǒng)考和預(yù)約式考試結(jié)合、閉卷方式對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。

　　凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　一、證券從業(yè)資格成績(jī)合格證明

　　參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績(jī)合格后即可取得(或申請(qǐng))從業(yè)資格。

　　證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門資格考試兩個(gè)科目，《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》通過(guò)的考試成績(jī)保留，長(zhǎng)期有效。通過(guò)的科目成績(jī)可以登錄報(bào)名網(wǎng)站打印成績(jī)合格證。

　　二、證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)條件

　　證券從業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊(cè)流程和注冊(cè)材料的細(xì)節(jié)問(wèn)題。

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　(五)最近3年未受過(guò)刑事處罰;

　　(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　　(七)不存在《人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　三、證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)應(yīng)注意哪些問(wèn)題

　　證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)注冊(cè)填表應(yīng)特別注意以下問(wèn)題：

　　(一)關(guān)于申請(qǐng)人基本信息填寫

　　1、照片規(guī)格應(yīng)為3cm*4cm，紅底或藍(lán)底證件標(biāo)準(zhǔn)照，且照片務(wù)必為近期拍攝;嚴(yán)禁使用從業(yè)資格考試現(xiàn)場(chǎng)照片。

　　2、姓名有偏、難字，請(qǐng)使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格。

　　3、證件號(hào)碼尾號(hào)是X的，應(yīng)大寫。

　　4、從業(yè)年限應(yīng)當(dāng)與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿12個(gè)月算一年。實(shí)習(xí)、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內(nèi)。

　　5、學(xué)歷應(yīng)當(dāng)與“教育經(jīng)歷”中的最高學(xué)歷信息相符。

　　6、現(xiàn)機(jī)構(gòu)聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當(dāng)前公司工作的開始日期相同。

　　7、工作部門不得為具有獨(dú)立法人資格的子公司。

　　8、辦公電話與家庭電話均必須填寫，且不可相同。電話區(qū)號(hào)后面請(qǐng)務(wù)必添加“-”。

　　9、工作與居住地址填寫不可相同，且務(wù)必精確到門牌號(hào)碼。

　　10、申請(qǐng)表中某些項(xiàng)目(如曾用名、處分及獎(jiǎng)勵(lì)等)，如沒(méi)有可不填。

　　(二)關(guān)于教育經(jīng)歷填寫

　　1、教育經(jīng)歷從高中開始填寫，短期培訓(xùn)經(jīng)歷不要寫入“教育經(jīng)歷”。

　　2、大學(xué)學(xué)歷編號(hào)不可填寫不實(shí)的編號(hào)(如不確定可通過(guò)學(xué)信網(wǎng)查詢)，高中畢業(yè)證書編號(hào)原則上也需填寫。

　　具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請(qǐng)人，務(wù)必請(qǐng)?jiān)诟巾?yè)中上傳教育部留學(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認(rèn)證文件。

　　(三)關(guān)于工作經(jīng)歷填寫

　　1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應(yīng)保持連續(xù)，不得有超過(guò)3個(gè)月的間隔;待業(yè)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的，請(qǐng)?jiān)诟巾?yè)說(shuō)明具體原因。

　　2、第一條工作經(jīng)歷截止日期應(yīng)當(dāng)與本人承諾日期一致。

　　3、變更證書時(shí)應(yīng)新增一條工作經(jīng)歷。

　　4、工作經(jīng)歷應(yīng)包含“執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄”中全部工作單位信息。

　　5、工作經(jīng)歷中公司名稱應(yīng)填寫全稱，工作部門應(yīng)當(dāng)與基本信息處的部門名稱保持一致。

　　6、請(qǐng)認(rèn)真填寫是否與證券業(yè)務(wù)有關(guān)及任職類型，兼職經(jīng)歷、實(shí)習(xí)經(jīng)歷等不算從業(yè)年限。

　　7、申請(qǐng)人只能新增工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷，或?qū)ψ钚乱粭l記錄進(jìn)行修改，不能修改過(guò)往經(jīng)歷。

　　過(guò)往經(jīng)歷填寫錯(cuò)誤的，須經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向我會(huì)提交規(guī)定證明文件并經(jīng)我會(huì)從業(yè)人員管理部門核實(shí)無(wú)誤后進(jìn)行修改。

　　四、證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)需要多長(zhǎng)時(shí)間?

　　一般業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問(wèn)題、誠(chéng)信記錄問(wèn)題、工作履歷問(wèn)題、教育經(jīng)歷問(wèn)題、證書照片不合格等，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;

　　保薦代表人資格的申請(qǐng)人，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交申請(qǐng)材料后，首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會(huì)官網(wǎng)5個(gè)工作日公示期)，公示期滿后，進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)審核流程。協(xié)會(huì)主要對(duì)申請(qǐng)人的保代考試成績(jī)有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項(xiàng)目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。

　　此外，對(duì)于申請(qǐng)表信息不完整，或申請(qǐng)人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí)，申請(qǐng)表將被退回或要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說(shuō)明，所有退回后重新提交的申請(qǐng)將重新計(jì)算審核時(shí)間。

　　五、證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)流程

　　執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向我會(huì)申請(qǐng)辦理。具體程序如下：

　　(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào);

　　(二)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);

　　(四)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過(guò)自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;

　　(五)對(duì)于通過(guò)審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。

注冊(cè)流程圖(非保薦代表人)

注冊(cè)流程圖(保薦代表人)

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