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      證券從業(yè)資格考試

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      申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書需要什么條件?

      來源:考試網(wǎng)  [2016年11月5日]  【

        入門資格考試通過獲得入門資格,一經(jīng)注冊(cè)就可從事證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。

        申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件?

        答: 申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書,除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

        (一)高中以上文化程度;

        (二)年滿18周歲;

        (三)已與證券公司簽訂委托合同;

        (四)具有完全民事行為能力;

        (五)最近3年未受過刑事處罰;

        (六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;

        (七)不存在《人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

        (八)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí),且經(jīng)測(cè)試合格;

        (九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

        證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試成績(jī)?nèi)绾毋暯樱?/STRONG>

        2008年12月-2009年11月期間,證券業(yè)協(xié)會(huì)曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試,開考兩科,一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》,另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》。

       。1)通過考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的考生,可以認(rèn)定為改革后的入門資格考試合格。

       。2)只通過《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的考生,還需要通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

       。3)只通過《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的考生,可以任選通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后,就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

        入門資格考試合格可申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書。

      責(zé)編:liujianting

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