[單選題]收購人甲以證券方式支付收購一家上市公司的價款，下列符合要求的有()。 Ⅰ甲以證券支付收購價款，并提供該證券的發(fā)行人最近3年未經(jīng)審計的財務會計報告 Ⅱ 甲以其控股的一家在上海證券交易所上市交易的公司的股份作為支付收購價款，在作出要約收購提示性公告的同時，將用于支付的90%證券交由證券登記結(jié)算機構(gòu)保管 Ⅲ 甲以在證券交易所上市的債券支付收購價款的，該債券的可上市交易時間僅剩余一個半月 Ⅳ 甲以未在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的，同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司的股東選擇，并詳細披露相關證券的保管、送達被收購公司股東的方式和程序安排 Ⅴ 甲以證券支付收購價款，應當提供該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計的財務會計報告、證券估值報告

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅴ

　　BⅠ、Ⅳ、Ⅴ

　　CⅢ、Ⅳ、Ⅴ

　　DⅢ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關于資產(chǎn)支持證券的陳述中，錯誤的是( )。

　　A資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級包括但不限于備用信用證、擔保和保險等方式

　　B信用增級是指在信貸資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)中通過合同安排所提供的信用保護

　　C資產(chǎn)支持證券就是由特定目的的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托受益權份額

　　D資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》，以下不屬于應認定為從輕或者減輕處罰的考慮情形的是()。

　　A未直接參與信息披露違法行為

　　B在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　C在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告

　　D受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等內(nèi)容的文件是(　)。

　　A部門業(yè)務規(guī)章

　　B內(nèi)部風險控制制度

　　C基本管理制度

　　D內(nèi)部控制大綱

　　參考答案：D

　　[單選題]假設某企業(yè)只生產(chǎn)銷售一種產(chǎn)品，單價40元，邊際貢獻率30%，每年固定成本200萬元，預計下1年產(chǎn)銷量20萬件，則價格對利潤影響的敏感系數(shù)為()。

　　A18

　　B10

　　C6

　　D30

　　E20

　　參考答案：E

　　[判斷題]LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金。

　　對

　　錯

　　參考答案：對

　　[判斷題]短期投資者的最低風險戰(zhàn)略與長期投資者的最低風險戰(zhàn)略基本相同。

　　對

　　錯

　　參考答案：錯

　　[單選題]上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應當符合的條件有()。Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5億元Ⅱ申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關于證券公司短期融資券的說法，正確的有()。I證券公司短期融資券的期限最長不超過91天Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券待償還余額不超過凈資產(chǎn)的60%Ⅲ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設，也不得用于長期股權投資Ⅳ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管Ⅴ證券公司短期融資券可在銀行間市場和交易所市場同時發(fā)行

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅴ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅢ、Ⅴ

　　EⅣ、Ⅴ

　　參考答案：A

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