單選題

　　證券公司公開發(fā)行的債券，在債券銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足()，視為發(fā)行失敗。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　公司債券每張面值()元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　參考答案：C

　　組合型選擇題

　　公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列()情形的，證券交易所可決定暫停其公司債券上市交易。 Ⅰ公司出現(xiàn)重大違法行為 Ⅱ 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 Ⅲ 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù) Ⅳ 公司最近1年虧損 Ⅴ 公司最近2年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　參考答案：C

　　以下需列入非公開發(fā)行公司債券項目承接負(fù)面清單的有( )。 I 地方融資平臺公司 II 房地產(chǎn)公司 III 典當(dāng)行 IV 中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔(dān)保公司 V 主體信用評級為A+的小貸公司

　　A.I、III、V

　　B.II、III、VI、V

　　C.I、II、III、IV、V

　　D.I、II、IV、V

　　參考答案：A

　　下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法錯誤的有()。 Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元 Ⅱ 可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定 Ⅲ 上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次回售的權(quán)利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求 Ⅳ 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項 Ⅴ 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后7個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　B.Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》的規(guī)定，僅面向合格投資者公開發(fā)行的債券在深交所申請上市，可以采取競價交易方式應(yīng)符合的條件包括( )。 I 債券信用評級達(dá)到AA級及以上 II 發(fā)行人最近一期末的資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%或者發(fā)行人最近一期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣 III 發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤不少于債券一年的利息 IV 發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　以下是主板上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)符合的條件有( )。 I 最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣非前后凈利潤孰低，作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù) II 本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40% III 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 IV 最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

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