單選題

　　以下關(guān)于首發(fā)路演推介說法正確的有()。

　　A.承銷商的路演推介應(yīng)當(dāng)和發(fā)行人的一起進行

　　B.發(fā)行人只能采用電話方式對公眾進行路演

　　C.路演推介期間，承銷商和發(fā)行人與投資者任何形式的見面、交談、溝通，均視為路演推介

　　D.在路演推介時，承銷商可以和發(fā)行人向投資者介紹公司、行業(yè)及發(fā)行方案等與本次發(fā)行相關(guān)的內(nèi)容。承銷商的證券分析師可以向網(wǎng)下投資者推介獨立第三方撰寫的投資價值研究報告。

　　參考答案：C

　　IPO老股轉(zhuǎn)讓時，公司股東擬公開發(fā)售的股份需持有36個月的起止日為( )。

　　A.自取得股份之日起至股東大會通過老股轉(zhuǎn)讓方案表決日

　　B.自股份公司成立之日起至首發(fā)申請材料受理之日

　　C.自股份公司成立之日起至招股說明書預(yù)披露日

　　D.取得股份之日起至發(fā)審會召開日

　　E.自取得股份之日起至首發(fā)申請獲得證監(jiān)會批文日

　　參考答案：A

　　某公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行規(guī)模為100億股，發(fā)行價3元/股，主承銷商使用超額配售選擇權(quán)，數(shù)量為初始發(fā)行規(guī)模的10%，本次發(fā)行股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商使用超額配售獲得的資金，分別以2.95元/股購入2億股、以2.90元/股購入2億股。假如不考慮發(fā)行費用，發(fā)行人募集的資金為( )。

　　A.330.3億元

　　B.330億元

　　C.318億元

　　D.300億元

　　參考答案：C

　　組合型選擇題

　　下列說法正確的有( )。 Ⅰ 首次公開發(fā)行股票，可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價方式確定發(fā)行價格 Ⅱ 與發(fā)行人或主承銷商有實際控制關(guān)系的詢價對象的自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售及網(wǎng)上發(fā)行 Ⅲ 戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本地配售的股票持有期限不少于12個月 Ⅳ 詢價對象與發(fā)行人、承銷商可自主約定網(wǎng)下配售股票的持有期限為12個月

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　投資價格研究報告包括內(nèi)容()。 Ⅰ 發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位 Ⅱ 發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析 Ⅲ 發(fā)行人盈利能力和財務(wù)狀況分析 Ⅳ 發(fā)行人募集資金投資項目分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　某上市公司發(fā)行時公布了盈利預(yù)測，結(jié)果盈利實際實現(xiàn)情況較預(yù)測大幅減少，投資者投資后損失慘重，則以下說法正確的有( )。 Ⅰ 上市公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅱ 投資者可以提起民事訴訟賠償 Ⅲ 保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員除證明無過錯的，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任 Ⅳ 為盈利預(yù)測出具審核報告的會計師事務(wù)所除證明無過錯的，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　IPO老股轉(zhuǎn)讓時，如股東屬于下列情形之一時，應(yīng)在招股說明書中披露對公司控制權(quán)，治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響( )。 Ⅰ 本次公開發(fā)行前24個月?lián)�任公司監(jiān)事，12個月前離職 Ⅱ 持股15%的股東 Ⅲ 公司控股股東 Ⅳ 本次公開發(fā)行前36個月至發(fā)行時一直擔(dān)任公司核 心技術(shù)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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