選擇題

　　保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( )。

　　A.發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

　　B.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

　　C.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%股份

　　D.發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%股份，是其第十 大股東

　　E.發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份

　　參考答案：C

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年( )月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：A

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人自()之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件

　　B.發(fā)審會(huì)審核通過

　　C.簽訂保薦協(xié)議

　　D.發(fā)行募集文件簽署

　　參考答案：A

　　下列事項(xiàng)中，不需要發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是()。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司發(fā)行新股

　　C.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.發(fā)行股票

　　參考答案：D

　　組合型選擇題

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)表述正確的有( )。 Ⅰ 同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān) Ⅱ 保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見 Ⅲ 所有IPO、再融資項(xiàng)目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦的形式，但參與聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)不得超過2 家 Ⅳ 證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任 Ⅴ 不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　參考答案：B

　　某中小板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)以下哪些情況發(fā)表獨(dú)立意見( )。 Ⅰ 風(fēng)險(xiǎn)投資 Ⅱ 限售股上市流通 Ⅲ 對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保 Ⅳ 對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在深圳證券交易所上市的上市公司披露的哪些情況發(fā)表獨(dú)立意見( )。 I 募集資金使用情況 II 委托理財(cái) III 與合并范圍內(nèi)的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易 IV 對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保 V 套期保值業(yè)務(wù)

　　A.I、II、III、V

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　參考答案：A

　　以下人員中，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的是( )。 Ⅰ 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人 Ⅱ 保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 Ⅲ 保薦代表人 Ⅳ 保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 Ⅴ 內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　參考答案：B

　　下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說法正確的是()。 Ⅰ 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書 Ⅱ 中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 Ⅲ 創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 Ⅳ 創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

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