2019年11月保薦代表人考試已結(jié)束，根據(jù)考友們回憶的真題加以整理給大家匯總編輯了部分真題。以方便考生對答案、估分，請考生密切關(guān)注證券從業(yè)考試學(xué)習(xí)群：1018359976 ，第一時間獲取2019年11月保薦代表人考試真題及答案信息。

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　　1、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定)。下列關(guān)于科財板上市公司重大資產(chǎn)重組及發(fā)行限價購買資產(chǎn)的說法，正確的的是()

　　A.上交所經(jīng)審核同意科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，應(yīng)報證監(jiān)會履行監(jiān)管指標(biāo)時， 證監(jiān)會收到上交所報送的審核意見等相關(guān)文件后，在10個交易日內(nèi)做出同意或者不予注冊的決定

　　B.實(shí)施重大資產(chǎn)重組的科創(chuàng)板 上市公司為創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)的，在計算重大資產(chǎn)重理認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管指標(biāo)時，應(yīng)當(dāng)采用國際會計準(zhǔn)則編制財務(wù)數(shù)據(jù)

　　C.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的首次重大事項(xiàng)公告日前20個交易日、60個交易日或120個交易日的公司股累受 昌均價之的80%

　　D.科創(chuàng)板上市公司中的創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)實(shí)施重大資產(chǎn)重組，可以按照境外注冊地法律法規(guī)和公司章程履行內(nèi)部決策程序， 并及時披露重組報告書、獨(dú)立財務(wù)顧問報告等重組涉及的文件

　　【】D

　　2、甲證券公司推薦乙公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，下列關(guān)于甲證券公司及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間開展工作時的權(quán)利的說法，錯誤而的是()。

　　A.甲證券公司的保薦代表人有權(quán)隨時查詢乙公司的銀行賬戶資料x

　　B.甲證券公司有權(quán)列席乙公司的監(jiān)事會會議

　　C.甲國券公司有權(quán)就持續(xù)督導(dǎo)期間乙公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見

　　D甲證券公司應(yīng)當(dāng)與乙公司在保薦協(xié)議中明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)

　　E.乙公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易， 不論金額大小均應(yīng)當(dāng)及時通知甲證券公司

　　【答案】A

　　3、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)膠票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》，申請?jiān)谌珖�中小企量股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，持續(xù)運(yùn)營記錄，符合的條件是()

　　A.最近兩個完整會計年度的營業(yè)收入累計不低1000萬元，研發(fā)周期較長導(dǎo)致營業(yè)收入少于1000萬元，但最近一 年來凈資產(chǎn)不少于5000萬元的除外

　　B.最近兩個完整會計年度的經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額累計不低于100萬元

　　C.報告期末股本不少于000萬元

　　D.報告期未每股凈廢產(chǎn)不低于1元/股

　　【答案】D

　　4、2018年6月15日，甲公司因出售質(zhì)量不合格的產(chǎn)品而被乙公司起訴，至2018年11月30日，該起訴訟尚未判決，甲公司估計很可能承擔(dān)賠償責(zé)任，需要賠償500萬元的可能性為60%，需要賠償200萬元的可能性為40%。甲公司基本確定能夠從供應(yīng)商處追回60萬元，2018年6月30日，甲公司對該起訴論應(yīng)確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債的金額為()

　　A .500萬元

　　B.380萬元

　　C 320萬元

　　D.440萬元

　　【答案暫缺】

　　5、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則)，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員股份減持的說法，正確的是()

　　A.公司上市時未盈利的，核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個完整會計年度內(nèi)，不得減特首發(fā)前股份

　　B.公司上市后6個月期未收盤價低于發(fā)行價的。核心技術(shù)人員持有公司股累的鎖定期限自動延長至6個月

　　C.核心技術(shù)人員自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持公司首發(fā)前股份的2……

　　D.公司上市時盈利的。核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起36個月內(nèi)， 不得減待首發(fā)前股份

　　E.核心技術(shù)人員上市當(dāng)年離職，滿6個月后可以減持首發(fā)前股份

　　【答案】A

　　6、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《關(guān)于并購重組“小額快速”審核適用情形的相關(guān)問題與解答》。不考慮其他因素，下列正確的是

　　A.乙上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重級最近12個月內(nèi)累計交易金額未超過5億元，可通用“小額快漆”審核

　　B.甲上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，無需經(jīng)證監(jiān)會審核

　　C.丙上市公司全部以自有資金購買資產(chǎn)，構(gòu)或重大資產(chǎn)重組。，無需經(jīng)證監(jiān)會審核

　　D.丁上市公司按照證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的用途。使用募集資金購買資產(chǎn)，達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)編制重大資產(chǎn)重組報告書

　　【答案】D

　　7、根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，下列文件中:中小板上市公司向深交所申請可轉(zhuǎn)換公司債務(wù)上市時應(yīng)當(dāng)提交的是()

　　A.保薦協(xié)議

　　B.發(fā)行保薦書

　　C.律師工作報告

　　D.招股說明書

　　【答案】A

　　8、甲公司為建材行業(yè)上市公司，下表列出了2X16年3家同行業(yè)可比上市公司的市盈率、市凈率。，下表列出了甲公司的2X16財務(wù)報告數(shù)據(jù):利用3家可比企業(yè)的平均市盈率和市凈率估計甲公司股價分別為

　　表1

　　公司名稱

　　市盈率

　　市凈率

　　乙公司

　　10.41

　　2.90

　　丙公司

　　8.80

　　2.04

　　丁公司

　　6.59

　　1.86

　　表2

　　公司名稱

　　凈利潤(億元)

　　歸屬于甲公司普通股股東的凈利潤(億元)

　　股東權(quán)益合計(億元)

　　歸屬于甲公司普通股股東的權(quán)益合計(億元)

　　當(dāng)年發(fā)行在外普通股加權(quán)平均數(shù)(億股)

　　年末股份數(shù)量(億股)

　　甲公司

　　57.00

　　51.30

　　192.00

　　168.00

　　11.40

　　15.00

　　A.43.00元/股，26.95元/股

　　B.38.70元/股，17.92元/股

　　C.38.70元/股，23.58元/股

　　D.43.00元/股，20.485元/股

　　9、甲、乙、丙、丁為深交所中小板上市公司，根據(jù)《上市公司正券發(fā)行管理辦法)。下列行為符合配股要求的是

　　A.丙公司僅采用代銷方式發(fā)行

　　B.丁公司控股股東不履行認(rèn)配承諾，但其他股東愿意認(rèn)配該控股股東放棄的股份，丁公司繼續(xù)發(fā)行

　　C.乙公司控股股車為提高原股東認(rèn)購熱情，在股東大會召開時公開承諾認(rèn)配報份數(shù)量

　　D.甲公司本次配售股份前總股本為7億股，擬配售8000萬股

　　【答案】D

　　10、根據(jù)(上海證券交易所上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》，上市公可籌劃復(fù)有股份購買資產(chǎn)，可以根據(jù)實(shí)際情況申請短期停牌，考慮國家有關(guān)部門對相關(guān)事項(xiàng)另有要求的情形，停牌時間不超過()

　　A.5個交易日

　　B.20個交易日

　　C.30個交易日

　　D.10個交易日

　　【答案】D

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