1、判斷題：

　　(1)若發(fā)行人的實際控制人持有保薦機構(gòu)7.01%的股份，則推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時應(yīng)聯(lián)合保薦。 錯誤。

　　(2)若發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)51%的股份，則推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時應(yīng)聯(lián)合保薦。 正確。

　　根據(jù)下述第四十三條，保薦機構(gòu)和發(fā)行人構(gòu)成重要關(guān)聯(lián)方，因為發(fā)行人符合“直接或間接控制上市公司法人而直接或間接控制的法人”。

　　(3)若保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人7.01%的股份，則推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時應(yīng)聯(lián)合保薦。 正確。

　　根據(jù)下述第四十三條，雖然保薦機構(gòu)沒有持有發(fā)行人股份，但保薦機構(gòu)和實際控制人合計持有超過7%。

　　第四十三條 保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。

　　1、 按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司以下行為，自被確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷的為()

　　A、甲證券公司保薦IPO項目，2009年8月公布招股說明書，明確說明該股票將于2009年9月1日發(fā)行。

　　B、乙證券公司為取得某上市公司配股項目，承諾以實際售出股票總金額的0.7%收取承銷傭金。

　　C、丙證券公司在其保薦的某IPO項目中，由于本公司沒有該公司所處行業(yè)的研究員，遂提供了由分銷商的行業(yè)研究員撰寫的投資價值研究報告。

　　D、為確保投資價值研究報告的質(zhì)量，丁證券公司項目的保薦代表人要求研究員將寫好的報告交給投資銀行部，并提出修改意見。

　　E、戊證券公司主承銷的某配股項目，為避免發(fā)行失敗，鼓勵老股東參與配股，并對參與配股者給與認(rèn)購金額1%的補貼。

　　參考答案：AD

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第六十三條：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷：

　　(一)提前泄漏證券發(fā)行信息;

　　(二)以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);

　　(三)在承銷過程中不按規(guī)定披露信息;

　　(四)在承銷過程中的實際操作與報送中國證監(jiān)會的發(fā)行方案不一致;

　　(五)違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告。

　　第六十四條 發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)�，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

　　A 屬于提前泄露發(fā)行信息;

　　B代銷傭金范圍為0.5-1.5%，不違規(guī)，不屬于降價競爭;

　　C允許提供承銷團成員的研究報告，投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)有承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。

　　D違反防火墻的規(guī)定

　　E不屬于停止12個月的情形，不選，發(fā)行人及其主承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)模�證監(jiān)會可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

　　3、A有限責(zé)任公司有四名股東，分別為B公司及甲、乙、丙三位自然人，B公司及甲、乙、丙持有A公司的股權(quán)比例分別為30%、30%、20%、20%。A公司召開股東會，審議為B公司提供擔(dān)保事宜。下列說法正確的是()

　　A、B公司代表及甲、乙出席了股東會并對擔(dān)保事宜進行表決，B及甲同意，則A公司可以為B公司提供擔(dān)保。

　　B、B公司代表及甲、乙出席了股東會，甲、乙對擔(dān)保事宜進行表決，甲同意，則A公司可以為B公司提供擔(dān)保。

　　C、B公司代表及甲、乙出席了股東會，丙委托乙代為行使表決權(quán)，甲、乙對擔(dān)保事宜進行表決，乙同意并代表丙同意，則A公司可以為B公司提供擔(dān)保。

　　D、B公司代表及乙、丙出席了股東會，乙、丙對擔(dān)保事宜進行表決，乙同意，則A公司可以為B公司提供擔(dān)保。

　　參考答案：B、C

　　對于A選項，B無權(quán)參與表決。

　　對于B選項，符合《公司法》規(guī)定的“表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過”。

　　對于C選項，由于并委托乙行使表決權(quán)，視同并出席了會議，符合《公司法》規(guī)定的“表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過”。

　　對于D選項，過半數(shù)不包括半數(shù)。