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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格投資銀行業(yè)務考試試題詳解(14)

      來源:考試網  [2018年2月2日]  【

        220、下列關于操縱證券市場行為的表述,符合相關規(guī)定的有:(不定項選擇)

        A.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格的,屬于操縱證券市場行為。

        B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,沒有影響證券交易價格,但影響證券交易量的,不屬于操縱證券市場行為。

        C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,沒有影響證券交易價格或者證券交易量的,不屬于操縱證券市場行為。

        D.編造并且傳播影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場,影響證券交易價格或者證券交易量的,屬于操縱證券市場行為。

        E.單位操縱證券市場構成犯罪的,單位承擔罰款的行政責任,直接負責的主管人員和其他直接責任人員承擔刑事責任。

        參考答案:A、C

        解析:一、《證券法》:

        第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場:

        (一)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;

        (二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;

        (三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;

        (四)以其他手段操縱證券市場。

        操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

        第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場。

        禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

        各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀,禁止誤導。

        第二百零三條 違反本法規(guī)定,操縱證券市場的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

        二、《刑法》:

        第一百八十一條編造并且傳播影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

        證券交易所、證券公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會或者證券管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

        單位犯前兩款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

        第一百八十二條有下列情形之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或者轉嫁風險,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金:

        (一)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格的;

        (二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量的;

        (三)以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量的;

        (四)以其他方法操縱證券交易價格的。

        單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

        三、對d,屬于編造并且傳播影響證券交易的虛假信息的行為,造成嚴重后果的,可構成編造并傳播虛假信息罪。

        對e,單位犯罪的,對單位判處罰金,被處罰金行為人承擔的是刑事責任;罰款是行政處罰,行為人承擔的是行政責任。

      責編:examwkk

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