交易過程與交易成本

　　摘要：交易作為基本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其過程的復(fù)雜性使得人們有不同的認(rèn)識(shí)，因而形成了交易成本定義的多樣性。人們對(duì)交易成本理解的分歧，使得在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和構(gòu)造經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，產(chǎn)生了“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”兩種解釋模式。 

　　關(guān)鍵詞：交易；交易過程；交易成本 
　　交易作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老的概念之一，其基本含義從未超出作為人類的最基本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范疇，但對(duì)交易成本的認(rèn)識(shí)與理解，卻始于1932年科斯發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》。人們對(duì)交易成本理解的分歧，使得在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和構(gòu)造經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，產(chǎn)生了所謂的“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”兩種模式。考察人們?cè)诓煌�背景下�?duì)交易成本的認(rèn)識(shí)，有利于我們拓展對(duì)交易成本的進(jìn)一步理解和把交易成本作為一種分析工具，更好地解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及人類的其他活動(dòng)。
 
　　一、交易過程與交易成本的形成 
　　交易的過程，也是交易成本的形成過程；交易成本的形成，是伴隨交易行為出現(xiàn)的。人們對(duì)交易過程有不同的認(rèn)識(shí)，因此交易過程有狹義的交易過程和廣義交易過程之分。一般而言，狹義的交易過程是指交易雙方事中交易對(duì)象位移的過程，即在一定的背景或局限條件下，由交易雙方借助于交易媒介，按照雙方約定的規(guī)則，在約定的時(shí)間內(nèi)把交易對(duì)象（可以是有形的實(shí)體或無(wú)形的服務(wù)）從交易的一方轉(zhuǎn)移到另一方，它是通過市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制來發(fā)生作用的。而廣義的交易過程則在狹義的交易過程的基礎(chǔ)上，還包括交易的事前準(zhǔn)備過程和事后執(zhí)行監(jiān)督過程。交易的事前準(zhǔn)備過程指潛在交易者在事前確定雙方交易動(dòng)機(jī)、交易目的、交易條件和范圍；描述交換物品的屬性、特征、稱量與測(cè)度。事中的交易過程即狹義的交易過程，可以具體描述如下：交易雙方相互尋找對(duì)方，進(jìn)行溝通、交流與談判活動(dòng)，起草契約，登記并轉(zhuǎn)移物品入冊(cè)。事后則對(duì)達(dá)成的交易進(jìn)行監(jiān)督與控制，或強(qiáng)制執(zhí)行立法，并對(duì)違約違法行為進(jìn)行訴訟。具體而言，交易過程可以分為下面幾個(gè)階段： 

　　（一）交易動(dòng)機(jī)的形成過程 
　　交易是兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)體的交互博弈行為，因此交易雙方的動(dòng)機(jī)很重要。交易者必須清楚地了解其動(dòng)機(jī)：缺乏什么，需要什么，他有什么可供選擇的交易對(duì)象，為達(dá)到交易目的需要采取什么樣的行動(dòng)，其交易動(dòng)機(jī)的強(qiáng)烈程度如何，采取何種交易方式（市場(chǎng)的或經(jīng)濟(jì)組織的）。交易者在社會(huì)分工結(jié)構(gòu)中的地位決定其知識(shí)結(jié)構(gòu)、認(rèn)知水平和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍，而這些因素又限定了其交易動(dòng)機(jī)的復(fù)雜程度。 
　　（二）對(duì)交易環(huán)境的評(píng)估過程 
　　交易環(huán)境應(yīng)包括三個(gè)要素：一個(gè)確定的知識(shí)結(jié)構(gòu)；一群由其知識(shí)片斷所確定偏好的人；一個(gè)基本權(quán)利結(jié)構(gòu)和一個(gè)可交換權(quán)利結(jié)構(gòu)。對(duì)交易環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，需要考察下面的因素：交易參與者的角色與地位；交易的對(duì)象、交易的數(shù)量和交易的頻率；交易行為的約束規(guī)則；交易技術(shù)；交易的場(chǎng)所。 
　　這些因素受制于交易的三個(gè)維度：不確定性；資產(chǎn)專用性和交易頻率。在交易世界中，存在著隨機(jī)變化，交易者的不同偏好、信息的不對(duì)稱及交易者機(jī)會(huì)主義行事的可能，使得不確定性必然影響著交易過程中博弈雙方的合作空間：交易與否的選擇，交易契約條款的達(dá)成與不斷修改，對(duì)交易實(shí)現(xiàn)的預(yù)期程度和契約方式的選擇等等。資產(chǎn)專用性確定了交易者進(jìn)入或退出交易過程的難易程度。它還引發(fā)了交易的事前反應(yīng)，即潛在交易者交易動(dòng)機(jī)、交易目標(biāo)、交易條件和范圍的確立；交換物品的屬性、特征、稱量與測(cè)度的說明。事中的契約的起草與談判。事后則對(duì)達(dá)成的交易進(jìn)行監(jiān)督與控制，以防止某交易方的機(jī)會(huì)主義行為破壞執(zhí)行契約的連續(xù)性。交易頻率則是交易各方之間在是否合作或不合作的博弈中多次反復(fù)的結(jié)果。交易各方之間不確定性因素越多，資產(chǎn)專用性越高，交易的頻率就越低；反之，則交易的頻率則越高。 

　�。ㄈ�）交易者之間的談判過程 
　　交易者在交易動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下，開始嘗試相互交換。在交換時(shí)，交易者可能會(huì)考察個(gè)體所處的交易環(huán)境，并評(píng)估交易的必要性以確定進(jìn)一步的行動(dòng)策略：采取合作博弈或非合作博弈，有無(wú)必要采取投機(jī)取巧的機(jī)會(huì)主義行為，或者說，在有限理性的條件下，交易者為了實(shí)現(xiàn)其效用最大化，將選擇偶然的或一次的博弈行為，或是恒常的重復(fù)博弈行為。在交易博弈過程中，一方的最佳策略選擇是通過另一方的行為模式或偏好信息作出初步判斷和理性預(yù)期，針對(duì)對(duì)方的行為采取動(dòng)態(tài)跟隨策略，不斷調(diào)整自己的戰(zhàn)略和策略行為，從而獲得滿意的博弈結(jié)果。 
　　在信息充分的情況下，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)比較容易預(yù)期，交易者雙方了解交易對(duì)象的可能性越大，產(chǎn)權(quán)界定越清晰，通過博弈、談判或合作的可能性較大。合作博弈需要交易者雙方擁有充分的信息與交流。 
　�。ㄋ模┙灰渍咧�間簽約過程 
　　合作意向確定后，則交易雙方開始訂立契約。交易雙方進(jìn)一步對(duì)下列情況作出明確表述：某一價(jià)格下，物品的品質(zhì)和數(shù)量的檢驗(yàn)，律師的聘請(qǐng)與咨詢，合同的起草與修改，保證條款的規(guī)定，物品的轉(zhuǎn)移與交易的登記，對(duì)違約行為的處罰規(guī)定等等。