第 1 題

　　下列有關(guān)對(duì)證券交易所的描述，正確的是( )。

　　A.本身不從事證券買賣業(yè)務(wù)

　　B.本身從事證券買賣業(yè)務(wù)

　　C.本身從事證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　D.本身不從事證券交易監(jiān)管

　　正確答案：A,

　　第 2 題

　　( )依法對(duì)證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D,

　　第 3 題

　　我國證券交易所實(shí)行( )管理。

　　A.立法 B.行政 C.自律 D.股權(quán)

　　正確答案：C,

　　第 4 題

　　由于債務(wù)人信用評(píng)級(jí)降低，致使債務(wù)的市場價(jià)格下降而造成的損失被稱為( )。

　　A.金融風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B,

　　第 5 題

　　證券公司的( )，包括承銷企業(yè)、政府和其他實(shí)體發(fā)行的證券，為公司的兼并或一 家公司收購另一家公司提供便利，購買價(jià)值低估的股票后再高價(jià)賣出的套購活動(dòng)等。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.信托業(yè)務(wù)

　　C.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

　　正確答案：D,

　　第 6 題

　　政府對(duì)金融機(jī)構(gòu)貸款、借款和融資等重要領(lǐng)域的活動(dòng)進(jìn)行的限制和管理，屬( )。

　　A.信息挺露監(jiān)管 B.金融活動(dòng)監(jiān)管

　　C.金融市場監(jiān)管 D.金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　正確答案：D,

　　第 7 題

　　由于借款人或交易對(duì)手的違約而導(dǎo)致的損失的可能性，屬( )。

　　A.金融市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B,

　　第 8 題

　　( )的組織形式、組織機(jī)構(gòu)適用《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。

　　A.國家開發(fā)銀行

　　B.國家進(jìn)出口銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.中國人民銀行

　　正確答案：C,

　　第 9 題

　　國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行共同的資金來源是( )。

　　A.中國人民銀行的再貸款

　　B.吸收居民的活期存款

　　C.國際金融市場資金的籌措

　　D.政策性金融債券

　　正確答案：D,

　　第 10 題

　　要求信息披露的原因主要在于( )。

　　A.信息不對(duì)稱

　　B.壟斷行為

　　C.公共物品

　　D.外部性

　　正確答案：A