二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。

21．股東大會(huì)的權(quán)利包括（          ）

A．公司章程的修改                                         B．董事的任免

C．對外代表公司                                            D．對內(nèi)執(zhí)行業(yè)務(wù)

E．制定新股票的發(fā)行方案以及收益分配方案

22．我國目前國債發(fā)行的方式有（          ）

A．直接發(fā)行                                                   B．定向發(fā)售

C．行政分配                                                   D．招標(biāo)發(fā)行

E．承包包銷

23．我國證券交易所的基本職責(zé)包括（          ）

A．提供證券交易場所和設(shè)施                           B．組織、監(jiān)督證券交易

C．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則                       D．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

E．管理和公布市場信息

24．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)包括分析（          ）

A．上下游產(chǎn)業(yè)的市場前景和供需狀況             B．影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的關(guān)鍵因素

C．公司的主要產(chǎn)品和利潤的主要來源             D．政府對產(chǎn)業(yè)的支持和管制

E．技術(shù)因素對產(chǎn)業(yè)的影響

25．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（          ）

A．購買力風(fēng)險(xiǎn)                                                B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C．市場風(fēng)險(xiǎn)                                                   D．匯率風(fēng)險(xiǎn)

E．利率風(fēng)險(xiǎn)

三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分)

26．場內(nèi)交易市場

27．開放型基金

28．注冊制

29．β系數(shù)

四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

30．簡述優(yōu)先股的利弊。

31．簡述技術(shù)分析的三大假設(shè)前提。

32．簡述可轉(zhuǎn)換債券對于發(fā)行者和投資者的意義。

33．簡述證券投資組合收益及風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量方法。

34．簡述證券市場監(jiān)管的意義與原則。

五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

35．試述我國投資基金目前存在的問題及發(fā)展對策。

36．試比較債券與銀行信貸的異同之處。