課程代碼：00921
一、單項選擇題（本大題共30小題，每小題1分，共30分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1.依照我國《公司法》，下列對有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的表述中，正確的是（ ）
A.不超過50人 B.不超過l00人
C.不低于2人 D.不低于5人
2.甲公司擬為其股東乙公司向丙銀行貸款提供擔(dān)保，公司股東會對此進(jìn)行表決，依《公司法》，此項決議應(yīng)經(jīng)出席會議的（ ）
A.全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過
B.除乙公司外其他股東所持表決權(quán)三分之二以上通過
C.全體股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過
D.除乙公司外其他股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過
3.依照我國《公司法》，股份有限公司向股東正式交付股票的時間應(yīng)為（ ）
A.公司批準(zhǔn)證書下達(dá)后 B.公司創(chuàng)立大會召開后
C.公司登記成立后 D.公司成立公告發(fā)布后
4.股份有限公司為實行員工持股計劃和股票期權(quán)計劃而收購本公司股票，其數(shù)額不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（ ）
A.3％ B.5％
C.15％ D.20％
5.某股份有限公司擬發(fā)行股票，其采取的下列發(fā)行方式中，不符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定的是（ ）
A.間接發(fā)行 B.面值發(fā)行
C.溢價發(fā)行 D.折價發(fā)行
6.飛達(dá)股份有限公司注冊資本為人民幣1000萬元。公司現(xiàn)有法定公積金400萬元，任意公積金300萬元�，F(xiàn)公司準(zhǔn)備以公積金350萬元轉(zhuǎn)為公司資本，進(jìn)行增資派股。下列方案中，不符合我國《公司法》規(guī)定的是（ ）
A.將法定公積金200萬元，任意公積金150萬元轉(zhuǎn)為公司資本
B.將法定公積金150萬元，任意公積金200萬元轉(zhuǎn)為公司資本
C.將法定公積金100萬元，任意公積金250萬元轉(zhuǎn)為公司資本
D.將法定公積金50萬元，任意公積金300萬元轉(zhuǎn)為公司資本
7.關(guān)于股東表決權(quán)行使，下列說法中正確的是（ ）
A.公司持有本公司的股票，不享有表決權(quán)
B.公司持有本公司的股票，享有表決權(quán)，由公司董事會行使
C.公司持有本公司的股票，享有表決權(quán)，由公司董事長行使
D.公司持有本公司的股票，享有表決權(quán)，但每股只有0.5個表決權(quán)
8.張某、李某、趙某、王某、鄭某共同發(fā)起設(shè)立某有限責(zé)任公司，公司成立后，丁某打算加入該公司并擬入資10萬元。下列方式中，符合我國《公司法》規(guī)定的是（ ）
A.丁某要想成為新股東，必須經(jīng)原股東一致同意
B.丁某要想成為新股東，必須經(jīng)三分之二以上股東同意
C.丁某要想成為新股東，必須經(jīng)持三分之二以上表決權(quán)的股東同意
D.丁某可以通過直接受讓趙某和王某的出資而成為股東
9.某股份有限公司（非上市公司）擬發(fā)行股票，其采取的下列做法中，符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定的是（ ）
A.采用廣告方式非公開發(fā)行股票 B.采用公開勸誘方式非公開發(fā)行股票
C.未經(jīng)核準(zhǔn)非公開發(fā)行股票 D.未經(jīng)核準(zhǔn)向特定的300人發(fā)行股票
10.下列公司的證券發(fā)行及上市行為中，可以不采用保薦人制度的是（ ）
A.甲公司向社會公開發(fā)行股票
B.乙公司申請其股票上市
C.丙公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
D.丁公司發(fā)行不可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
11.甲公司、乙公司、丙公司、丁公司擬共同投資設(shè)立一家證券公司，該證券公司的成立時間應(yīng)為（ ）
A.股東實際認(rèn)繳出資時 B.獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)時
C.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照時 D.取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證時
12.某股份有限公司通過公開發(fā)行新股籌集了一批資金，現(xiàn)擬改變招股說明書所列資金用途，依法應(yīng)（ ）
A.經(jīng)股東大會作出決議 B.經(jīng)董事會作出決議
C.經(jīng)證監(jiān)會審批 D.經(jīng)新股認(rèn)股人一致同意
l3.某公司擬發(fā)行公司債券，下列表述中，不符合我國《公司法》規(guī)定的是（ ）
A.既可以發(fā)行記名公司債券，也可以發(fā)行無記名公司債券
B.公司債券既可以上市交易，也可以不上市交易
C.既可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券
D.發(fā)行轉(zhuǎn)換公司債券的，由公司決定是否將債券轉(zhuǎn)換為股票
14.甲證券公司以包銷方式承銷乙上市公司的股票，因股票銷售不佳成為持有乙公司10％股份的股東，現(xiàn)甲公司準(zhǔn)備將部分乙公司股份出售。對此，下列說法中，符合我國證券法律規(guī)定的是（ ）
A.甲公司在六個月內(nèi)不得賣出該股票
B.甲公司在六個月內(nèi)可以賣出該股票，但所得收入應(yīng)歸乙公司
C.甲公司在六個月內(nèi)可以賣出該股票，但應(yīng)取得乙公司的同意
D.甲公司可以自由賣出該股票
l5.依據(jù)我國證券法，公開發(fā)行債券應(yīng)滿足一定條件，下列說法中，符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定的是（ ）
A.發(fā)行債券的股份有限公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元
B.發(fā)行債券的有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元
C.本次發(fā)行的債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的40％
D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
16.下列證券交易中，符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定的是（ ）
A.甲審計師為乙公司發(fā)行股票出具審計報告，在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票
B.甲律師為乙公司發(fā)行股票出具法律意見書，在該股票承銷期滿后一個月內(nèi)買賣該種股票
C.丙審計師為丁上市公司出具審計報告，在該報告公開十日后買賣該種股票
D.丙資產(chǎn)評估師為丁上市公司出具資產(chǎn)評估報告，在該報告公開三日后買賣該種股票
17.李某為其子投保了以死亡為給付保險金條件的人身保險，期限5年，保險費已一次交清。兩年后其子因搶劫罪被判處死刑并已執(zhí)行。李某要求保險公司履行賠償義務(wù)。對此，保險公司應(yīng)（ ）
A.依照合同規(guī)定給付保險金
B.根據(jù)李某已付保險費，按照保險單的現(xiàn)金價值予以返還
C.可以解除合同，但應(yīng)全額返還保險費
D.可以不承擔(dān)給付保險金的義務(wù)，也不返還保險費
18.王某為自己8萬元購買的二手汽車投保盜竊險，保險金額為該汽車的出廠價20萬元。合同生效的次日，該汽車被盜，王某請求保險公司賠償。下列說法正確的是（ ）
A.保險公司應(yīng)賠償20萬元 B.保險公司和王某各承擔(dān)10萬元
C.保險公司應(yīng)賠償8萬元 D.保險公司應(yīng)不予賠償
19.甲為自己向保險公司投保了以死亡為給付保險金條件的人壽險，1年后，甲自殺身亡。保險公司（ ）
A.應(yīng)按保險合同給付保險金
B.不支付保險金，但應(yīng)全額退還保險費
C.不支付保險金，但應(yīng)退還一半保險費
D.不支付保險金，但應(yīng)按照保險單退還現(xiàn)金價值
20.小李為自己的一幅名人字畫購買了盜竊險，后來他把該字畫賣給了朋友小王，根據(jù)我國《保險法》的規(guī)定，下列表述正確的是（ ）
A.自小李通知保險公司之日起，保險合同變更
B.在小李通知保險公司，保險公司同意的情況下，保險合同才依法變更
C.不需要通知保險公司，保險合同即自行變更
D.保險合同繼續(xù)有效，小李仍為被保險人
21.劉某以其使用了2年的原價20萬元的汽車投保，保險費為5000元，保險金額l5萬元。一日，劉某不慎撞車，發(fā)生修理費3萬元。保險公司應(yīng)賠償劉某（ ）
A.5000元 B.3萬元
C.l5萬元 D.20萬元
22.甲從乙處購買鋼材，為支付貨款，甲將其從丙處受讓的匯票一張背書轉(zhuǎn)讓給乙，該背書記載：“貨物驗收后，同意付款�！备鶕�(jù)我國《票據(jù)法》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）
A.如貨物經(jīng)檢驗合格，該記載產(chǎn)生票據(jù)法上的效力
B.該記載不具有票據(jù)法上的效力
C.該背書不具有票據(jù)法上的效力
D.該記載在承兌前有法律效力，在承兌后無法律效力
23.甲在一張承兌匯票上簽署“保證”字樣，并記載自己為保證人，但是沒有記載被保證人名稱。則下列說法正確的是（ ）
A.該匯票無效 B.甲的票據(jù)保證行為無效
C.承兌人為被保證人 D.出票人為被保證人
24.更改下列票據(jù)記載事項，不會導(dǎo)致票據(jù)無效的是（ ）
A.付款人 B.出票日期
C.票據(jù)金額 D.收款人名稱
25.我國《票據(jù)法》禁止的背書類型為（ ）
A.記名轉(zhuǎn)讓背書 B.空白背書
C.質(zhì)押背書 D.委任背書
26.拖船所有人拖帶其駁船，將貨物從大連運至連云港，該合同屬于（ ）
A.海上貨物運輸合同 B.定期租船合同
C.拖航合同 D.涉及運輸?shù)馁I賣合同
27.甲貨輪拖欠船員工資兩個月未付，后甲貨輪于2000年5月8日在海上航行時因觸礁而漏水，并導(dǎo)致船上執(zhí)行監(jiān)督檢查的港口工作人員受傷，乙貨輪前往救助，則下列海事請求中最優(yōu)先受償?shù)氖牵?nbsp; ）
A.船員工資請求 B.人身傷害賠償請求
C.乙輪的救助費用請求 D.修船費用請求
28.下列關(guān)于船舶救助的表述，正確的是（ ）
A.救助船舶和其他財產(chǎn)，實行“有救必酬”的原則
B.救助海上人命，對獲救人員可以適當(dāng)請求報酬
C.不顧遇險船舶船長的明確、合理拒絕仍實施救助的，無權(quán)獲得救助款項
D.救助報酬可以超過獲救財產(chǎn)的價值
29.下列屬于船舶所有權(quán)原始取得方式的是（ ）
A.征收 B.買賣
C.繼承 D.贈與
30.定期租船合同，負(fù)有配備船員義務(wù)的人是（ ）
A.承租人 B.出租人
C.托運人 D.船舶所有人
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
3l.下列情形中，導(dǎo)致甲有限責(zé)任公司解散的事由有（ ）
A.甲公司將其部分資產(chǎn)分為兩部分，組建乙、丙兩家公司
B.甲公司被乙公司兼并，成為乙公司的分支機(jī)構(gòu)
C.甲公司代表二分之一表決權(quán)的股東決議解散公司
D.甲公司因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照
E.甲公司與丁公司合并，成立戊公司
32.飛天證券公司及其工作人員的下列行為中，違反我國《證券法》的有（ ）
A.公司為某客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)
B.業(yè)務(wù)員張某在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受某客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣
C.公司與某客戶簽訂協(xié)議，對證券買賣的收益率作出承諾
D.公司將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
E.公司將其自營賬戶暫時借給他人使用
33.張某就其價值20萬元的汽車投保，約定保險金為20萬元，保險期限為1年。3個月后，張某在駕駛中與酒后駕車的李某相撞，事后鑒定李某負(fù)有全責(zé)。李某當(dāng)場賠付5000元，張某修車花費2萬元。對此，下列判斷正確的是（ ）
A.保險公司應(yīng)賠付2萬元保險金
B.保險公司應(yīng)賠付15000元保險金
C.保險公司自事故發(fā)生之日起，取得對李某的代位求償權(quán)
D.即使張某放棄向李某追償，保險公司仍應(yīng)賠付保險金
E.保險金賠付后，張某免除李某債務(wù)的行為無效
34.根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，票據(jù)權(quán)利包括（ ）
A.付款請求權(quán) B.抗辯權(quán)
C.追索權(quán) D.起訴權(quán)
E.轉(zhuǎn)讓權(quán)
35.下列關(guān)于定期租船合同與航次租船合同的表述，正確的是（ ）
A.定期租船合同中，須轉(zhuǎn)移船舶的占有和使用
B.航次租船合同中，船舶由出租人營運
C.定期租船合同中，承租人無需支付營運費用
D.航次租船合同中，承租人需支付運費
E.定期租船合同中，時間的損失由出租人承擔(dān)
三、名詞解釋 （本大題共5小題，每小題3分，共15分）
36．股東權(quán)
37．內(nèi)幕信息
38．保險價值
39．票據(jù)保證
40．海上旅客運輸合同
四、簡答題（本大題共4小題，每小題6分，共24分）
41．證券法上操縱市場行為主要表現(xiàn)有哪些？
42．依票據(jù)法原理，一切票據(jù)債務(wù)人可以主張的對物抗辯主要包括哪些？
43．簡述保險代理人的權(quán)利和義務(wù)。
44．簡述再追索權(quán)的效力內(nèi)容。
五、案例分析題（本大題共3小題，每小題7分，共21分）
45.甲、乙、丙三人簽訂合同決定共同投資設(shè)立一家科技發(fā)展有限責(zé)任公司。經(jīng)協(xié)商，公司決定不設(shè)董事會，由甲任執(zhí)行董事，乙為經(jīng)理，丙為財務(wù)負(fù)責(zé)人并兼任監(jiān)事。公司成立后，乙因資金緊張，準(zhǔn)備抽回出資，遭到甲、丙的反對。乙遂決定將其出資轉(zhuǎn)讓給丁，作價10萬元。甲、丙得知后，不同意該轉(zhuǎn)讓，但又不愿意購買該出資，為此，引起糾紛。
請回答下列問題：
（1）公司不設(shè)董事會是否合法?為什么?
（2）丙的任職是否合法?為什么?
（3）乙能否將其出資轉(zhuǎn)讓給丁?為什么?
46.某廠于2005年7月9日向保險公司投保，7月1l日上午雙方達(dá)成一致，保險公司簽發(fā)了保險單，保險單記載保險期限為2005年7月l2日零時至2006年7月1l日24時。當(dāng)日下午，由于電路起火，該廠部分廠房被燒毀。經(jīng)查，火災(zāi)發(fā)生的原因?qū)儆诒ｋU人承保的危險范圍。
請回答下列問題：
（1）保險合同何時生效?為什么?
（2）保險公司是否承擔(dān)賠償責(zé)任?為什么?
47.承運人A與托運人B簽訂了一份海上貨物運輸合同，約定自洛杉磯運往秦皇島一批水果。輪船在航行途中遭遇颶風(fēng)，有l(wèi)0箱裝載在艙面上的水果被刮入海中。同時，艙內(nèi)有l(wèi)0箱水果因風(fēng)浪巨大而互相碰撞擠壓，經(jīng)事后鑒定均已損壞。另外，由于船員在檢查船舶時未將其中一個排水閥門擰緊，致使海水進(jìn)入貨艙，又有l(wèi)0箱水果因遭海水浸泡而全部腐爛。B就上述貨損向A提出了索賠。事后查明：A將部分水果裝載在艙面，并未征得B的同意，也不符合航運慣例；B對于艙內(nèi)水果的積載，并無不當(dāng)。
請回答下列問題：
（1）對于裝載在艙面的l0箱水果的損失，A是否賠償?為什么?
（2）對于在艙內(nèi)因互相碰撞擠壓而損壞的l0箱水果，A是否賠償?為什么?
（3）對于遭海水浸泡而損壞的l0箱水果，A是否賠償?為什么?
