河北省高等教育自學考試課程考試大綱
課程名稱：國際投資學 課程代碼：07750
第一部分 課程性質(zhì)與學習目的
一、課程性質(zhì)與特點
本課程是高等教育自學考試投資管理專業(yè)所開設(shè)的專業(yè)基礎(chǔ)課之一。本課程將以國際直接投資和國際間接投資的劃分為橫向線索，同時將國際投資的構(gòu)成要素，即國際投資理論、國際投資主體、國際投資客體、國際投資管理等作為縱向線索來分析國際投資內(nèi)在運行規(guī)律的邏輯框架，并在此基礎(chǔ)上對中國的國際投資進行分析。
二、課程設(shè)置的目的和要求
本課程旨在要求系統(tǒng)而全面了解有關(guān)國際投資的起源與發(fā)展，理解目前國際直接投資主要理論的產(chǎn)生背景及主要代表觀點，了解國際投資環(huán)境的基本理論和基本影響因素，熟悉跨國公司并購原理及運作過程與國際投資項目融資方式等內(nèi)容，結(jié)合案例分析，培養(yǎng)學生解決實際問題的能力。
通過本課程的學習，使學生能夠了解并掌握國際投資的基本概念，國際投資的產(chǎn)生與發(fā)展;了解國際直接投資的各種理論;了解跨國公司的產(chǎn)生與發(fā)展，并掌握跨國公司并購經(jīng)營戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)的演變;明確各種國際投資客體，如國際債券、國際股票與各類金融衍生工具;熟悉國際投資環(huán)境、分析國際投資環(huán)境的構(gòu)成因素并掌握國際投資環(huán)境的評價方式以及國際投資項目的管理;了解有關(guān)的國際投資法規(guī)、政策;同時在掌握國際投資基礎(chǔ)知識的前提下，對我國國際投資狀況有一定程度的把握。
三、與本專業(yè)其它課程的關(guān)系
國際投資學體現(xiàn)著投資管理專業(yè)培養(yǎng)綜合性人才的要求。在學習此門課程之前，學生應(yīng)首先掌握投資學、證券投資學、投資項目管理學等相關(guān)課程內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上在進行此門課程的學習。
第二部分 課程內(nèi)容與考核要求
第一篇 國際直接投資理論
第一章 國際投資概述
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握國際投資的概念;了解國際投資的起源與發(fā)展;熟悉國際投資的區(qū)域分布和行業(yè)布局;掌握跨國公司發(fā)展的規(guī)律和特點，理解其對于國際投資的促進作用;了解跨國公司的職能一體化和地域一體化戰(zhàn)略。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 國際投資的起源與發(fā)展
1. 國際投資的概念(重點)
2. 國際投資的特點(重點)
3. 國際投資的產(chǎn)生和發(fā)展(一般)
4. 國際直接投資迅速發(fā)展的原因(次重點)
5. 國際投資的直接目標(重點)
第二節(jié) 國際投資的布局
1. 國際投資的區(qū)域分布(次重點)
2. 國際投資的行業(yè)分布(重點)
第三節(jié) 國際投資的主體——跨國公司
1. 跨國公司的概念(重點)
2. 跨國公司的特點(重點)
3. 跨國公司的發(fā)展概況(一般)
4. 跨國公司一體化經(jīng)營戰(zhàn)略的演進(次重點)
5. 跨國公司對外直接投資對世界的影響(重點)
第二章 國際直接投資理論
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握跨國公司壟斷優(yōu)勢的形成;掌握市場內(nèi)部化的動機、實現(xiàn)條件和收益;了解產(chǎn)品生命周期三階段特點及其區(qū)位轉(zhuǎn)移;掌握邊際擴張理論的核心、推論和政策主張;掌握國際生產(chǎn)折衷理論的三大基本要素;熟悉投資發(fā)展周期論的基本思想。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 壟斷優(yōu)勢理論
1. 不完全競爭市場的形成(次重點)
2. 壟斷優(yōu)勢理論形成(重點)
3. 約翰遜對壟斷優(yōu)勢論的發(fā)展(一般)
4. 凱夫?qū)艛鄡?yōu)勢論的發(fā)展(一般)
5. 尼克博克對壟斷優(yōu)勢論的發(fā)展(一般)
6. 對壟斷優(yōu)勢理論的評價(重點)
第二節(jié) 內(nèi)部化理論
1. 內(nèi)部化理論的形成(重點)
2. 內(nèi)部化理論的假定前提(次重點)
3. 內(nèi)部化的交易成本及其影響因素(次重點)
4. 市場內(nèi)部化的動機(重點)
5. 市場內(nèi)部化的實現(xiàn)條件(重點)
6. 市場內(nèi)部化的收益(次重點)
7. 對內(nèi)部化理論的評價(重點)
第三節(jié) 產(chǎn)品生命周期理論
1. 產(chǎn)品生命周期理論的形成(重點)
2. 產(chǎn)品生命周期的三個階段(重點)
3. 產(chǎn)品生命周期三階段的區(qū)位轉(zhuǎn)移(次重點)
4. 導致國際直接投資的區(qū)位因素(次重點)
5. 產(chǎn)品生命周期理論的發(fā)展(一般)
6. 產(chǎn)品生命周期理論的評價(重點)
第四節(jié) 邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論
1. 邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論的形成(重點)
2. 小島清的三個基本命題(次重點)
3. 小島清國際直接投資理論的特點(次重點)
4. 小島清國際直接投資的類型(一般)
5. 邊際產(chǎn)業(yè)擴張論的核心(重點)
6. 邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論的推論(次重點)
7. 邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論的政策主張(次重點)
8. 邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論評價(重點)
第五節(jié) 國際生產(chǎn)折衷理論
1. 國際生產(chǎn)折衷理論的形成(重點)
2. 國際生產(chǎn)折衷理論產(chǎn)生的原因(次重點)
3. 國際生產(chǎn)折衷理論的核心(重點)
4. 投資發(fā)展周期論(重點)
5. 國際生產(chǎn)折衷理論的發(fā)展(一般)
6. 國際生產(chǎn)折衷理論的評價(重點)
第六節(jié) 其他國際直接投資理論
1. 國際資本移動效應(yīng)理論(一般)
2. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)雙向直接投資理論(一般)
3. 縱向一體化直接投資理論(次重點)
4. 橫向一體化直接投資理論(一般)
第二篇 國際投資環(huán)境
第三章 國際投資環(huán)境的基本理論
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握國際投資環(huán)境的概念;明確國際投資環(huán)境的構(gòu)成因素和分類、基本特征;了解國際投資環(huán)境的一般作用和國際投資環(huán)境對投資國和東道國以及世界經(jīng)濟的影響;熟悉國際投資環(huán)境發(fā)展的新趨勢。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 國際投資環(huán)境概述
1. 國際投資環(huán)境的概念(重點)
2. 國際投資環(huán)境的構(gòu)成因素(一般)
3. 國際投資環(huán)境因素的分類(次重點)
4. 國際投資環(huán)境的基本特征(重點)
第二節(jié) 國際投資環(huán)境的作用
1. 國際投資環(huán)境的一般作用(一般)
2. 國際投資環(huán)境對東道國的影響(次重點)
3. 國際投資環(huán)境對世界經(jīng)濟的影響(重點)
4. 當前國際直接投資發(fā)展的特點(重點)
5. 國際投資環(huán)境發(fā)展的新趨勢(重點)
第四章 古典組織理論的形成和發(fā)展
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握國際投資環(huán)境中的政治因素;掌握國際投資環(huán)境中的經(jīng)濟因素;了解國際投資環(huán)境中的基礎(chǔ)設(shè)施因素;掌握國際投資環(huán)境中的法律因素;熟悉國際投資環(huán)境中的社會文化因素;了解國際投資環(huán)境中的自然地理因素。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 國際投資環(huán)境中的政治因素
1. 國際直接投資環(huán)境中的政治因素分析(重點)
2. 國際直接投資中的政治風險(次重點)
第二節(jié) 國際投資環(huán)境中的經(jīng)濟因素
1. 經(jīng)濟因素分析(重點)
2. 國際直接投資環(huán)境中的經(jīng)濟體制(重點)
3. 國際投資環(huán)境中的社會經(jīng)濟發(fā)展水平(重點)
4. 國際投資環(huán)境中的經(jīng)濟穩(wěn)定性(重點)
5. 國際直接投資環(huán)境中的產(chǎn)業(yè)環(huán)境(次重點)
6. 國際投資環(huán)境中的生產(chǎn)要素供應(yīng)(一般)
7. 國際投資環(huán)境中的涉外經(jīng)濟狀況(次重點)
第三節(jié) 國際直接投資環(huán)境中的基礎(chǔ)設(shè)施因素
1. 基礎(chǔ)設(shè)施因素分析(重點)
2. 國際投資環(huán)境中的交通郵電設(shè)施(次重點)
3. 國際投資環(huán)境中的能源及水源供應(yīng)設(shè)施(次重點)
4. 國際投資環(huán)境中的減災(zāi)設(shè)施(一般)
第四節(jié) 國際投資環(huán)境中的法律因素
1. 東道國吸引外資的法律法規(guī)(重點)
2. 投資國鼓勵資本輸出的法律法規(guī)(重點)
3. 保護國際直接投資的國際法律制度(次重點)
4. 解決國際投資爭端的法律制度(一般)
第五節(jié) 國際投資環(huán)境中的社會文化因素
1. 社會文化因素分析(重點)
2. 國際直接投資環(huán)境中的語言文字(次重點)
3. 國際直接投資環(huán)境中的價值觀念(次重點)
4. 國際直接投資環(huán)境中的教育水平(次重點)
第六節(jié) 國際投資環(huán)境的自然地理因素
1. 自然地理環(huán)境對國際直接投資的重要性(次重點)
2. 投資環(huán)境的自然地理因素的特點(重點)
3. 國際直接投資環(huán)境中的地理位置(一般)
4. 國際直接投資環(huán)境中的自然資源(一般)
第五章 國際直接投資環(huán)境評價
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握國際直接投資環(huán)境的評價原則和形式;了解國際直接投資環(huán)境評價指標體系的建立;掌握國際直接投資環(huán)境的兩層指標體系;掌握投資者評價東道國投資環(huán)境的標準;了解國際投資環(huán)境的評價方法。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 國際直接投資環(huán)境評價的原則與形式
1. 國際直接投資環(huán)境的評價原則(重點)
2. 國際直接投資環(huán)境的評價形式(次重點)
第二節(jié) 國際直接投資環(huán)境的評價指標
1. 一般投資決策過程(次重點)
2. 兩層評價指標體系的具體內(nèi)容(次重點)
3. 兩層評價指標體系的區(qū)別和聯(lián)系(重點)
4. 投資環(huán)境評價指標體系的建立原則(重點)
5. 對投資環(huán)境評價指標的定量處理(一般)
6. 投資者衡量東道國投資環(huán)境的標準(重點)
第三節(jié) 國際投資環(huán)境評價方法
1. 多因素評分分析法(重點)
2. 投資障礙分析法(次重點)
3. 冷熱比較法(重點)
4. 美國道氏化學公司評估法(一般)
5. 關(guān)鍵因素評估法(不做要求)
6. 抽樣估計法(一般)
7. 相似度法(不做要求)
8. 國家風險評級法(不做要求)
9. 綜合評價法(不做要求)
第三篇 國際投資運作
第六章 國際投資中的公司并購
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握跨國公司并購的一般概念、類型、方式及其發(fā)展趨勢;了解西方跨國公司理論的主要觀點;了解跨國公司并購的動因和效應(yīng)分析;了解跨國公司的并購戰(zhàn)略;學會如何策劃、評估和運作一項跨國并購。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 跨國公司并購原理
1. 跨國并購的一般概念(重點)
2. 跨國并購的類型(重點)
3. 跨國并購的方式(重點)
4. 跨國并購的形成與發(fā)展趨勢(次重點)
5. 西方跨國公司的并購理論(次重點)
6. 跨國公司并購動因(重點)
7. 跨國公司并購效益分析(次重點)
第二節(jié) 跨國公司并購的策劃與運作
1. 跨國公司并購戰(zhàn)略分析(次重點)
2. 跨國公司并購的策劃(重點)
3. 跨國公司并購的評估(次重點)
4. 跨國公司并購的運作(重點)
第三節(jié) 外國跨國公司并購中國企業(yè)
1. 外國跨國公司對中國企業(yè)實行并購(次重點)
2. 外資并購中國企業(yè)的效應(yīng)分析(重點)
3. 外資對我國企業(yè)并購的對策(一般)
第七章 國際投資項目融資
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握國際投資融資來源，包括短期資金、中期資金和長期資金;熟悉以投資銀行、投資公司、金融公司和跨國銀行為主要組成部分的國際融資中介機構(gòu)和國際融資運作機制;了解國際投資的商業(yè)融資渠道和開發(fā)銀行的融資渠道。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 國際投資融資來源
1. 短期資金(重點)
2. 中期資金(重點)
3. 長期資金(重點)
第二節(jié) 國際投資融資方式
1. 國際融資中介機構(gòu)(次重點)
2. 國內(nèi)、國際與跨國金融(一般)
3. 國內(nèi)、國際及對外債券(一般)
4. 跨國銀行主要業(yè)務(wù)(重點)
第三節(jié) 國際投資融資渠道
1. 商業(yè)渠道融資(一般)
2. 開發(fā)銀行融資(一般)
第八章 國際風險投資
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握國際風險投資的概念、運行過程以及發(fā)展狀況;掌握風險投資的特點、作用和功能;了解風險投資的構(gòu)成要素;理解風險投資籌資機制、風險投資的項目選擇機制、風險資金的注入與管理機制、風險投資激勵和約束機制;通過風險投資的實務(wù)操作理解風險投資的支持系統(tǒng)、決策過程和評估準則。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 國際風險概述
1. 風險投資概念(重點)
2. 風險投資的運行過程(次重點)
3. 風險投資的發(fā)展(一般)
4. 風險投資的特點(重點)
5. 風險投資的作用與功能(重點)
6. 風險投資類型(次重點)
7. 風險投資的運作方式(次重點)
第二節(jié) 國際風險投資理論
1. 風險投資構(gòu)成要素分析(一般)
2. 風險投資的運行機制分析(重點)
3. 風險投資的激勵機制(次重點)
4. 風險投資的約束機制(次重點)
第三節(jié) 國際風險投資運作實務(wù)
1. 風險投資的支持系統(tǒng)(一般)
2. 風險投資的決策程序(重點)
3. 風險投資評估準則(次重點)
第九章 國際投資風險管理
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握政治風險的評估方法及管理措施;掌握外匯風險的管理措施;理解經(jīng)營風險并能識別經(jīng)營風險;掌握經(jīng)營風險的管理措施;掌握國際投資風險的分類;了解國際投資風險指數(shù)及評估方法。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 政治風險管理
1. 政治風險評估方法(重點)
2. 政治風險管理措施(重點)
第二節(jié) 外匯風險管理
1. 交易匯率風險管理(重點)
2. 折算匯率風險管理(次重點)
3. 經(jīng)濟匯率風險管理(次重點)
第三節(jié) 經(jīng)營風險管理
1. 經(jīng)營風險構(gòu)成要素(重點)
2. 經(jīng)營風險的識別(次重點)
3. 經(jīng)營風險的防范措施(重點)
第四節(jié) 國際投資風險指數(shù)
1. 國際投資風險分類(重點)
2. 國際投資風險指數(shù)(一般)
3. 國家風險等級(一般)
第十章 中國利用外資與對外直接投資
一、學習目的與要求
通過本章學習，掌握中國利用外資的方式;熟悉中國對外資的各種優(yōu)惠政策;了解中國企業(yè)利用外資的成功經(jīng)驗;掌握中國企業(yè)跨國投資的主體與投資方式;掌握中國對外直接投資的動因分析;了解中國對外直接投資的戰(zhàn)略選擇;通過分析中國企業(yè)對美國和日本的投資實務(wù)，熟悉中國企業(yè)在對外直接投資和跨國并購中的操作。
二、考核知識點與考核要求
第一節(jié) 中國利用外資的方式與政策
1. 中國利用外資的方式(重點)
2. 中國利用外資的優(yōu)惠政策(次重點)
第二節(jié) 中國利用外資的成功經(jīng)驗
1. 中國利用外資的主要成果(次重點)
2. FDI對中國經(jīng)濟發(fā)展的主要貢獻(次重點)
3. 中國利用外資的成功經(jīng)驗(重點)
第三節(jié) 中國企業(yè)的跨國直接投資
1. 中國企業(yè)跨國投資的主體與投資方式(次重點)
2. 中國對外直接投資動因分析(重點)
3. 中國企業(yè)對外直接投資的戰(zhàn)略選擇(次重點)
第四節(jié) 中國企業(yè)對外投資的操作實務(wù)(不做要求)
1. 中國企業(yè)對美國投資實務(wù)
2. 中國企業(yè)對日本投資實務(wù)
3. 在中國香港投資的操作實務(wù)
第三部分 有關(guān)說明與實施要求
一、指定教材
《國際投資學(第三版)》，孔淑紅主編，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2010年版。
二、考試內(nèi)容
本課程考試內(nèi)容覆蓋到章。其中，第十章第四節(jié)不做要求(各章中不做要求的內(nèi)容已經(jīng)做出標記，它們不在考試內(nèi)容中)。
三、關(guān)于命題考試的若干規(guī)定
1.本課程的考試應(yīng)根據(jù)本大綱規(guī)定的內(nèi)容來確定考試范圍和考核要求。
2.每份試卷中，各類考核點所占比例約為：重點65%、次重點占25%、一般占10%。
3.本課程較合適的題型有單項選擇題、多項選擇題、名詞解釋、簡答題和論述題。
4.本課程采用百分制評分，60分合格。
四、題型示例
1.單項選擇題
國際投資的根本目的在于( )
A. 加強經(jīng)濟合作 B. 增強政治聯(lián)系
C. 實現(xiàn)資本增值 D. 經(jīng)濟援助
2.多項選擇題：
關(guān)于國際投資環(huán)境的正確說法是( )
A. 廣義的國際投資環(huán)境包括政治、經(jīng)濟、社會、法律和文化環(huán)境
B. 國際投資環(huán)境就是經(jīng)濟環(huán)境
C. 國際投資環(huán)境可以包括軟環(huán)境和硬環(huán)境
D. 國際投資環(huán)境會在一定時間內(nèi)發(fā)生變化
3.名詞解釋
跨國公司
4.簡答題
投資國衡量東道國投資環(huán)境的標準是什么?
5.論述題
試述國際直接投資環(huán)境的新趨勢及近年來我國國際投資環(huán)境有何改善。
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