1.根據證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于股份有限公司首次公開發(fā)行股票應當滿足的條件的有()。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.具有持續(xù)經營能力

C.最近3年財務會計報告被出具過保留意見審計報告

D.發(fā)行人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪

『正確答案』ABD

『答案解析』股份有限公司首次公開發(fā)行股票應當滿足的條件之一為最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告。

2.根據證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于在科創(chuàng)板上市的股份有限公司的首次公開發(fā)行條件的有()。

A.發(fā)行人應當是依法設立且持續(xù)經營3年以上的股份有限公司

B.財務報表由注冊會計師出具無保留意見的審計報告

C.最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員、核  心技術人員均沒有發(fā)生重大不利變化

D.所募集資金必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用

『正確答案』ABD

『答案解析』選項C，在科創(chuàng)板上市的股份有限公司的首次公開發(fā)行條件之一為最近2年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員、核 心技術人員均沒有發(fā)生重大不利變化。

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3.根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應當具備相應的風險識別和承擔能力，能夠自行承擔公司債券的投資風險，并符合一定資質條件。下列投資者符合該資質條件的有()。

A.凈資產不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)

B.名下總資產不低于人民幣300萬元的個人投資者

C.社會保障基金

D.企業(yè)年金

『正確答案』ACD

『答案解析』選項B，名下“金融資產”不低于人民幣300萬元的個人投資者屬于債券的合格投資者。

4.根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于在科創(chuàng)板上市的股票的發(fā)行程序中，說法正確的有()。

A.發(fā)行人應當按照規(guī)定制作注冊申請文件，由保薦人保薦并向證監(jiān)會申報

B.證監(jiān)會應當自受理注冊申請文件之日在規(guī)定的期限內形成審核意見

C.證監(jiān)會依照法定條件，應當在20個工作日內對發(fā)行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定

D.獲證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應當及時向證交所報備發(fā)行與承銷方案

『正確答案』CD

『答案解析』選項A，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應當按照規(guī)定制作注冊申請文件，由保薦人保薦并向“證券交易所”申報;選項B，“證券交易所”應當自受理注冊申請文件之日在規(guī)定的期限內形成審核意見。

5.根據《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的有()。

A.監(jiān)事會主席

B.董事長

C.財務負責人

D.持股3%的股東

『正確答案』ABC

『答案解析』上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。選項A，屬于監(jiān)事;選項B，屬于董事;選項C，屬于高級管理人員;選項D，未達到規(guī)定的持股比例，不受上述條款的限制。

6.根據《證券投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應具備的條件有()。

A.基金合同期限為2年以上

B.基金持有人不少于1000人

C.基金募集金額不低于5億元

D.基金募集期限屆滿，基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上

『正確答案』BD

『答案解析』選項A，基金合同期限為5年以上;選項C，基金募集金額不低于2億元。

7.下列各項中，屬于知悉股票交易內幕信息的知情人員的有()。

A.甲上市公司的財務負責人

B.持有乙上市公司3%股份的股東趙某

C.證券交易所的工作人員

D.丙上市公司實際控制人的董事錢某的配偶

『正確答案』AC

『答案解析』選項BD，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

8.某投資者以要約收購方式收購甲上市公司，收購行為完成后甲公司公開發(fā)行的股份比例已經不再滿足上市條件，則下列說法中正確的有()。

A.甲上市公司的股票應由證券交易所終止上市交易

B.持有甲上市公司股份1%的股東趙某，要求以收購要約的同等條件向收購人出售其股票的，收購人不得拒絕

C.收購人持有的甲公司股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

D.收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

『正確答案』ABD

『答案解析』選項C，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內不得轉讓。

9.根據證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于證券發(fā)行市場信息披露的文件有()。

A.年度報告

B.招股說明書

C.重大事件的臨時報告

D.債券募集說明書

『正確答案』BD

『答案解析』選項AC屬于證券“交易”市場信息披露的文件。

10.根據證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即報送臨時報告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的有()。

A.公司9名董事中有1人辭職

B.公司5名監(jiān)事中有1人辭職

C.公司經理因病無法履行職責

D.公司增資的計劃

『正確答案』ACD

『答案解析』選項B，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動，董事長或者經理無法履行職責，屬于重大事件。選項B中不滿足“1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動”這一點。