1.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。該期限是( )。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

【正確答案】D

【答案解析】在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2.某股票發(fā)行公司監(jiān)事會(huì)有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表。監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會(huì)在選舉監(jiān)事時(shí)，認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會(huì)成員。按照《證券法》的規(guī)定，該公司應(yīng)通過(guò)一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是( )。

A.中期報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

【正確答案】D

【答案解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送“臨時(shí)報(bào)告”，并予公告。本題中，該公司監(jiān)事會(huì)共有5名董監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動(dòng)，2/5>1/3。據(jù)此，該公司的信息披露方式為臨時(shí)報(bào)告。

焚題庫(kù)中級(jí)會(huì)計(jì)職稱沖刺卷（每科1套）+考前臨考密卷（每科2套） 已上線，考前押考點(diǎn)題

立即購(gòu)買試卷 　　 先試做題庫(kù)

3.關(guān)于證券終止上市，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

A.上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易

B.終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告

C.終止證券上市交易的，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.對(duì)證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)核

【正確答案】D

【答案解析】上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)ABC正確。對(duì)證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

4.下列關(guān)于證券公司與普通投資者糾紛的自證清白制度，表述錯(cuò)誤的是( )。

A.對(duì)于普通投資者實(shí)行特殊保護(hù)

B.專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定

C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，普通投資者需承擔(dān)舉證責(zé)任

D.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛，證券公司不能證明其行為符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【正確答案】C

【答案解析】普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。

5.根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于商業(yè)匯票獨(dú)有的行為的是( )。

A.出票

B.承兌

C.保付

D.背書

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)規(guī)定，有些票據(jù)行為是匯票、本票、支票共有的行為，如出票、背書，而有的只是某一種票據(jù)所獨(dú)有的行為，如承兌是匯票所獨(dú)有的行為，銀行匯票是見(jiàn)票即付，不存在承兌一說(shuō)。這里的匯票針對(duì)的是商業(yè)匯票(銀行承兌匯票和商業(yè)承兌匯票)，不包括銀行匯票。保付是支票所獨(dú)有的行為。

6.關(guān)于票據(jù)行為的代理，下列說(shuō)法不正確的是( )。

A.票據(jù)當(dāng)事人必須有委托代理的意思表示

B.代理人應(yīng)在票據(jù)上表明代理關(guān)系

C.沒(méi)有代理權(quán)而以代理人名義在票據(jù)上簽章的，應(yīng)當(dāng)由簽章人承擔(dān)票據(jù)責(zé)任

D.代理人超越代理權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)由代理人承擔(dān)全部票據(jù)責(zé)任

【正確答案】D

【答案解析】代理人超越代理權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)就其超越權(quán)限的部分承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

7.投保人故意或者因重大過(guò)失未履行如實(shí)告知義務(wù)的，足以影響保險(xiǎn)人決定是否同意承�；蛘咛岣弑ｋU(xiǎn)費(fèi)率的，保險(xiǎn)人有權(quán)解除合同。保險(xiǎn)人的解除合同權(quán)，自保險(xiǎn)人知道有解除事由之日起，超過(guò)一定期限不行使而消滅。該期限是( )。

A.20日

B.10日

C.30日

D.15日

【正確答案】C

【答案解析】保險(xiǎn)人的解除合同權(quán)，自保險(xiǎn)人知道有解除事由之日起，超過(guò)30日不行使而消滅。

8.承銷商承銷股票的承銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【正確答案】C

【答案解析】在證券承銷中，不論是代銷還是包銷，其期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

9.在收購(gòu)要約期限屆滿前一定期限內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約，但出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。該期限是( )。

A.5日

B.15日

C.25日

D.30日

【正確答案】B

【答案解析】在收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約，但出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

10.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。該股份有限公司應(yīng)自成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在( )以上。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【正確答案】C

【答案解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。該股份有限公司應(yīng)自成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上。