1、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司協(xié)議收購(gòu)的表述中，不正確的是()。

　　A.收購(gòu)協(xié)議達(dá)成后，收購(gòu)人必須公告該收購(gòu)協(xié)議

　　B.收購(gòu)協(xié)議達(dá)成后，收購(gòu)人必須將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告

　　C.協(xié)議收購(gòu)是在證券交易所之外進(jìn)行的收購(gòu)

　　D.收購(gòu)人擬通過協(xié)議方式收購(gòu)上市公司30%股份的，需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　[答案]D

　　[解析](1)收購(gòu)協(xié)議達(dá)成后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告;(2)協(xié)議收購(gòu)是指收購(gòu)人在證券交易所之外，通過與被收購(gòu)公司的股東協(xié)商一致達(dá)成協(xié)議，受讓其持有的上市公司的股份;(3)收購(gòu)人擬通過協(xié)議方式收購(gòu)上市公司30%股份的，無須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

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　　2、甲公司擬收購(gòu)乙上市公司，丙公司持有乙上市公司6%的股份。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有()。

　　A.由甲公司的董事?lián)�任�?jīng)理的丙公司

　　B.持有乙公司3%股份且為甲公司經(jīng)理之弟的張某

　　C.持有甲公司25%股份且持有乙公司4%股份的王某

　　D.在甲公司中擔(dān)任副經(jīng)理且持有乙公司4%股份的李某

　　[答案]A B D

　　[解析](1)投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員;(2)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;(3)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份;(4)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份。

　　3、甲公司擬收購(gòu)乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有()。

　　A.甲的母公司的全資子公司丙公司

　　B.甲參股丁公司，但甲并不對(duì)丁的重大決策產(chǎn)生重大影響

　　C.持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的張某

　　D.在甲公司中擔(dān)任副經(jīng)理且持有乙公司1%股份的李某

　　[答案]A C D

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，甲的母公司的全資子公司丙公司：屬于投資者受同一主體控制;甲參股丁公司，但甲并不對(duì)丁的重大決策產(chǎn)生重大影響：并不屬于投資者參股另一個(gè)投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響，因此不構(gòu)成一致行動(dòng)人;持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的張某：屬于持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一個(gè)上市公司股份;在甲公司中擔(dān)任副經(jīng)理且持有乙公司1%股份的李某：屬于在投資者任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，與投資者持有同一個(gè)上市公司股份。

　　4、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無相反證據(jù)，投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人，下列各項(xiàng)中，屬于該特定情形的有()。

　　A.投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系

　　B.投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系

　　C.投資者之間存在合伙關(guān)系

　　D.投資者之間存在聯(lián)營(yíng)關(guān)系

　　[答案]A C D

　　[解析]投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的，除非有相反證據(jù)，否則均可視為一致行動(dòng)人。

　　5、甲投資者收購(gòu)一家股本總額為4.5億元人民幣的科創(chuàng)板上市公司。下列關(guān)于該上市公司收購(gòu)的法律后果的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有()。

　　A.收購(gòu)期限屆滿，該上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的8%，該上市公司的股票應(yīng)由證券交易所終止上市交易

　　B.收購(gòu)期限屆滿，持有該上市公司股份2%的股東，要求以收購(gòu)要約的同等條件向甲投資者出售其股票的，甲投資者可拒絕收購(gòu)

　　C.甲投資者持有該上市公司股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.收購(gòu)行為完成后，甲投資者應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　[答案]A D

　　[解析]本題考核上市公司收購(gòu)。(1)收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件(股本總額超過4億元的，公開發(fā)行比例應(yīng)為10%以上，這是科創(chuàng)板上市條件之一)，該上市公司的股票由證券交易所依法終止上市交易。(2)在收購(gòu)行為完成前，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)在收購(gòu)報(bào)告書規(guī)定的合理期限內(nèi)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。(3)在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?8個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　6、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)程序的說法中，正確的是()。

　　A.收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過60日，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

　　B.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得以超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票，但可以賣出被收購(gòu)公司股票

　　C.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人只需在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并予以公告

　　D.收購(gòu)要約期限屆滿15日之前，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

　　[答案]A

　　[解析]本題考核點(diǎn)是上市公司收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定。(1)根據(jù)規(guī)定，采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司股票。(2)收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告(3)收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

　　7、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)人權(quán)利義務(wù)的表述中，不符合上市公司收購(gòu)法律制度規(guī)定的是()。

　　A.收購(gòu)人在要約收購(gòu)期內(nèi)，可以賣出被收購(gòu)公司的股票

　　B.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi)，不得變更其收購(gòu)要約，除非出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約

　　D.收購(gòu)人在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷其收購(gòu)要約

　　[答案]A

　　[解析]本題考核上市公司收購(gòu)中有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)。收購(gòu)人在要約收購(gòu)期內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票。

　　8、甲、乙兩公司簽署協(xié)議共同收購(gòu)丙上市公司，當(dāng)甲、乙兩公司共同擁有權(quán)益的股份達(dá)到丙上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知丙上市公司，并予以公告。()

　　[答案]錯(cuò)誤

　　[解析]投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)該在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告，期間不得再買賣，之后每增加或者減少5%，亦需要在3日內(nèi)提交報(bào)告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)不得再行買賣。