【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司配股條件的表述中，不正確的是()。

　　A.采用代銷方式發(fā)行

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　D.采用包銷方式發(fā)行

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核上市公司配股條件。選項(xiàng)D：上市公司配股應(yīng)當(dāng)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　【多選題】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者符合該資質(zhì)條件的有()。

　　A.凈資產(chǎn)達(dá)到1100萬(wàn)元的合伙企業(yè)

　　B.名下金融資產(chǎn)達(dá)到280萬(wàn)元的自然人

　　C.社會(huì)保障基金

　　D.企業(yè)年金

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考核合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合相關(guān)法定資質(zhì)條件。選項(xiàng)B，個(gè)人投資者合格投資者標(biāo)準(zhǔn)是名下金融資產(chǎn)不低于“人民幣300萬(wàn)元”。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有()。

　　A.非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行

　　B.每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人

　　C.發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)

　　D.非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考核公司債券非公開發(fā)行與轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。