1[.單選題]擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()的罰款

　　A.開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款

　　B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款

　　C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款

　　D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款

　　[答案]B

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零二條規(guī)定，違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款;情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

　　2[.單選題]證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以()的罰款

　　A.一百萬元以上一千萬元以下

　　B.二百萬元以上二千萬元以下

　　C.三百萬元以上三千萬元以下

　　D.五百萬元以上五千萬元以下

　　[答案]A

　　3[.單選題]證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

　　A.一倍以上三倍以下;十萬元

　　B.一倍以上五倍以下;五十萬元

　　C.一倍以上十倍以下;五十萬元

　　D.一倍以上二十倍以下;十萬元

　　[答案]C