【例題·單選題】下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕交易的知情人員的是( )。

　　A.上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)

　　B.持有上市公司5%股東的配偶

　　C.上市公司的子公司的董事

　　D.因工作掌握上市公司情形的證監(jiān)會(huì)工作人員

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核內(nèi)幕交易。選項(xiàng)A，屬于發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;選項(xiàng)B，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不包括該類人員的配偶;選項(xiàng)C，屬于發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;選項(xiàng)D，因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員。

　　【例題·單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券公司實(shí)施的下列行為中，屬于合法行為的是( )。

　　A.甲證券公司得知某上市公司正在就重大資產(chǎn)重組進(jìn)行談判，在信息未公開前，大量買入該上市公司的股票

　　B.乙證券公司為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　C.丙證券公司集中資金優(yōu)勢連續(xù)買入某上市公司股票，造成該股票價(jià)格大幅上漲

　　D.丁證券公司購入其包銷售后剩余股票

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核禁止的交易行為。選項(xiàng)A屬于內(nèi)幕交易行為，選項(xiàng)B屬于欺詐客戶行為，選項(xiàng)C屬于操縱證券市場行為，選項(xiàng)D屬于合法行為，證券公司包銷可以購入售后剩余股票。

　　【例題·單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶行為的是()。

　　A.甲證券公司違背客戶委托為其買賣證券

　　B.乙上市公司在上市公告書中夸大凈資產(chǎn)金額

　　C.丙公司與戊公司串通相互交易以抬高證券價(jià)格

　　D.丁公司董事趙某提前泄露公司增資計(jì)劃以使李某獲利

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考核欺詐客戶的行為。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(4)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(5)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。故選項(xiàng)A屬于欺詐客戶的行為。選項(xiàng)B屬于虛假陳述行為;選項(xiàng)C屬于操縱證券市場行為;選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易行為。