1[.單選題]下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。

　　A.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.持有公司3%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　D.上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　[答案]B

　　[解析]選項B錯誤，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員才屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人。

　　2[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　[答案]C

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　3[.單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為()。

　　A.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)

　　B.在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

　　C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)

　　D.自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)

　　[答案]A

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，選項A屬于為上市公司出具審計報告的注冊會計師買賣股票的限期規(guī)定選項B屬于為股票發(fā)行出具審計報告的注冊會計師買賣股票的限期規(guī)定。