1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，債券的合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者符合該資質(zhì)條件的有(　)。

　　A.總資產(chǎn)達(dá)到1000萬元的甲股份有限公司

　　B.持有250萬元金融資產(chǎn)的趙某

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』本題考核公司債券的發(fā)行。選項(xiàng)A，凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);選項(xiàng)B，名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　　2.甲公司擬非公開發(fā)行公司債券，則下列表述中，正確的有(　)。

　　A.甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股5%以上的股東，可以參與本次發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制

　　B.發(fā)行對象不能超過200人

　　C.是否進(jìn)行信用評級由甲公司自行決定

　　D.本次債券發(fā)行后，持有人可以公開進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考核公司債券的發(fā)行。選項(xiàng)D，非公開發(fā)行公司債券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。債券發(fā)行后，持有人公開進(jìn)行轉(zhuǎn)讓屬于變相公開發(fā)行。

　　3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，下列各項(xiàng)中滿足合格投資者條件的有(　)。

　　A.甲公司凈資產(chǎn)1200萬元人民幣

　　B.趙某名下金融資產(chǎn)250萬元，最近3年個人年均收入60萬元

　　C.社�；�金

　　D.投資于自己所管理的甲私募基金的管理人錢某

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核證券投資基金的發(fā)行。