1.在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為一致行動(dòng)人。如果沒有相反證據(jù)，下列情形中，投資者為一致行動(dòng)人的是(　)。

　　A.投資者參股另一投資者

　　B.持有投資者10%股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

　　C.為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排的銀行

　　D.兩個(gè)投資者同為一個(gè)合伙企業(yè)的合伙人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』選項(xiàng)A，投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響，為一致行動(dòng)人;選項(xiàng)B，持有投資者30%股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份，為一致行動(dòng)人;選項(xiàng)C，銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排，為一致行動(dòng)人。

　　2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的表述中，正確的是(　)。

　　A.非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行

　　B.每次發(fā)行對(duì)象不超過10人

　　C.發(fā)行人的監(jiān)事不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓

　　D.非公開發(fā)行公司債券可以采用廣告方式

　　『正確答案』A

　　『答案解析』選項(xiàng)B：每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人。選項(xiàng)C：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。選項(xiàng)D：非公開發(fā)行公司債券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　3.下列關(guān)于匯票承兌的表述中，正確的是(　)。

　　A.付款人自收到提示承兌的匯票之日起3日內(nèi)不作承兌與否表示的，視為同意承兌

　　B.承兌附有條件的，視同拒絕承兌

　　C.承兌人可以其與出票人之間的資金關(guān)系來對(duì)抗持票人

　　D.承兌人的票據(jù)責(zé)任因持票人未在法定期限內(nèi)提示付款而解除

　　『正確答案』B

　　『答案解析』選項(xiàng)A：付款人自收到提示承兌的匯票之日起3日內(nèi)不作承兌與否表示的，視為拒絕承兌。選項(xiàng)C：承兌人不得以其與出票人之間的資金關(guān)系來對(duì)抗持票人。選項(xiàng)D：承兌人的票據(jù)責(zé)任不因持票人未在法定期限內(nèi)提示付款而解除。