【例題·單選題】根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于非公開發(fā)行公司債券的表述中，正確的是(　)。

　　A.持股比例超過1%的發(fā)行人股東可以參與認購和轉讓

　　B.非公開發(fā)行公司債券轉讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過200人

　　C.合格投資者可以將持有的債券轉讓給公眾投資者

　　D.非公開發(fā)行公司債券可以選擇向公眾投資者或者合格投資者發(fā)行

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核公司債券的非公開發(fā)行。選項A：發(fā)行人的董、監(jiān)、高及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制。選項BC：非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內轉讓，轉讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過200人。選項D：非公開發(fā)行公司債券，是向合格投資者發(fā)行。

　　【例題·單選題】根據證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于欺詐客戶行為的是(　)。

　　A.甲證券公司挪用客戶賬戶的資金

　　B.乙上市公司在上市公告書中夸大凈資產金額

　　C.丙公司與戊公司串通相互交易以抬高證券價格

　　D.丁公司董事趙某提前泄露公司增資計劃以使李某獲利

　　『正確答案』A

　　『答案解析』選項B屬于制造虛假陳述行為;選項C屬于操縱證券市場行為;選項D屬于內幕交易行為。

　　【例題·單選題】根據保險法律制度的規(guī)定，下列關于保險經紀人的表述中，正確的是( )。

　　A.保險經紀人是專門從事保險經紀活動的個人

　　B.保險經紀人是投保人的代理人

　　C.保險經紀人是保險人的代理人

　　D.保險經紀人可以依法收取傭金

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核保險經紀人。選項A：保險經紀人是專門從事保險經紀活動的單位，而不能是個人。選項BC：保險經紀人既不是保險合同的當事人，也不是任何一方的代理人。選項D：保險經紀人可以依法收取傭金。