【例題·多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開發(fā)行情形的有(　)。

　　A.向不特定對象發(fā)行證券的

　　B.向累計不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的

　　C.向累計不超過200人的特定對象發(fā)行證券的

　　D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』選項C屬于非公開發(fā)行。

　　【例題·多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票應(yīng)滿足條件的表述中，正確的有(　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.發(fā)行人最近2年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大不利變化

　　C.控股股東最近3年內(nèi)不存在貪污、賄賂、破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序等的刑事犯罪

　　D.發(fā)行人最近3年內(nèi)實際控制人沒有發(fā)生變更

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票要求最近2年內(nèi)實際控制人沒有發(fā)生變更。所以選項D錯誤。

　　【例題·多選題】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者符合該資質(zhì)條件的有(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)達(dá)到1100萬元的合伙企業(yè)

　　B.名下金融資產(chǎn)達(dá)到280萬元的自然人

　　C.社會保障基金

　　D.企業(yè)年金

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合下列資質(zhì)條件：(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人;(2)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金;(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)(選項A);(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);(5)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金(選項CD);(6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者(選項B);(7)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。