【例題·多選題】根據(jù)金融法律制度的規(guī)定，下列非公開(kāi)募集基金的合格投資者應(yīng)滿(mǎn)足具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力且投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元的條件的有(　)。

　　A.甲公司凈資產(chǎn)1200萬(wàn)元人民幣

　　B.劉某名下金融資產(chǎn)250萬(wàn)元，最近3年個(gè)人年均收入60萬(wàn)元

　　C.社保基金

　　D.投資于自己所管理的ABC私募基金的管理人趙某

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』本題考核非公開(kāi)募集基金。盡管四個(gè)選項(xiàng)都是合格投資者，但是選項(xiàng)CD并不需要滿(mǎn)足投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元的條件，因此選項(xiàng)CD不選。

　　【例題·單選題】下列關(guān)于證券發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券

　　B.發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣1億元

　　C.承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成

　　D.承銷(xiāo)團(tuán)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核證券的承銷(xiāo)。(1)發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議;A正確。(2)承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成;C正確。(3)證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日;D正確。

　　【例題·多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有(　)。

　　A.公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的70%

　　B.公司最近3年連續(xù)虧損

　　C.公司董事長(zhǎng)辭職

　　D.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』本題考核股票的暫停上市。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近3年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。