【多選題1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開發(fā)行情形的有( )。(2015年)

　　A.向不特定對象發(fā)行證券的

　　B.向累計(jì)不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的

　　C.向累計(jì)不超過200人的特定對象發(fā)行證券的

　　D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的

　　【答案】ABD

　　【解析】選項(xiàng)AB：向不特定對象發(fā)行證券(無論是否超過200人)的，構(gòu)成公開發(fā)行。

　　【多選題2】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者中，符合該資質(zhì)條件的有( )。(2015年)

　　A.凈資產(chǎn)達(dá)到1100萬元的合伙企業(yè)

　　B.名下金融資產(chǎn)達(dá)到280萬元的自然人

　　C.社會(huì)保障基金

　　D.企業(yè)年金

　　【答案】ACD

　　【解析】選項(xiàng)B：名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者，才屬于《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定的合格投資者。

　　【判斷題3】公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。( )(2016年)

　　【答案】√

　　【多選題4】某股份有限公司凈資產(chǎn)為1億元，該公司擬再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致該公司不得再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券的情形有( )。(2012年)

　　A.該公司累計(jì)債券余額已達(dá)3000萬元

　　B.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　C.籌集的資金擬用于清償公司即將到期的債券利息

　　D.對已公開發(fā)行的公司債券的遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　【答案】BCD

　　【解析】選項(xiàng)A：累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%即可(該公司本次可發(fā)行公司債券1000萬元)。