甲股份有限公司(下稱(chēng)甲公司)于2009年1月成立,專(zhuān)門(mén)從事藥品生產(chǎn)。張某為其發(fā)起人之一,持有甲公司股票1000000股,系公司第10名大股東。王某擔(dān)任總經(jīng)理,未持有甲公司股票。2013年11月,甲公司公開(kāi)發(fā)行股票并上市。
2015年5月,甲公司股東劉某在查閱公司2014年年度報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn):
(1)2014年9月,王某買(mǎi)入甲公司股票20000股;2014年12月,王某將其中的5000股賣(mài)出。
(2)2014年10月,張某轉(zhuǎn)讓了其持有的甲公司股票200000股。
2015年6月,劉某向甲公司董事會(huì)提出:王某無(wú)權(quán)取得其所轉(zhuǎn)讓股票的收益;張某轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股票不合法。董事會(huì)未予理睬。
2015年8月,劉某向法院提起訴訟。經(jīng)查:該公司章程對(duì)股份轉(zhuǎn)讓未作特別規(guī)定;王某12月轉(zhuǎn)讓股票取得收益3萬(wàn)元?dú)w其個(gè)人所有;張某因急需資金不得已轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股票200000股。
要求:
根據(jù)上述資料和公司、證券法律制度的規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
【問(wèn)題1】王某是否有權(quán)將3萬(wàn)元收益歸其個(gè)人所有?簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
【答案】王某無(wú)權(quán)將3萬(wàn)元收益歸其個(gè)人所有。根據(jù)規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收益歸上市公司所有,上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。在本題中,王某為甲公司總經(jīng)理,屬于高級(jí)管理人員,其從事短線交易所得的3萬(wàn)元收益應(yīng)收歸甲公司所有。
【問(wèn)題2】張某轉(zhuǎn)讓股票的行為是否合法?簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
【答案】張某轉(zhuǎn)讓股票的行為不合法。根據(jù)規(guī)定,公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在本題中,張某為發(fā)起人,甲公司于2013年11月上市,至2014年10月該股份轉(zhuǎn)讓時(shí),尚未超過(guò)1年。
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