1.根據(jù)規(guī)定，下列不符合上市公司非公開發(fā)行股票條件或規(guī)定的是(　　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名

　　B.募集資金使用符合法律規(guī)定

　　C.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%

　　D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng)C：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。(P125)

　　2.恒源公司(上市公司)擬向公司原股東配售股份10萬(wàn)股。根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.恒源公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件需無(wú)虛假記載，且不存在重大違法行為

　　B.恒源公司擬配售股份數(shù)量不得超過(guò)本次配售股份前股本總額的40%

　　C.恒源公司控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　D.恒源公司應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng)B：擬配售股份數(shù)量不得超過(guò)本次配售股份前股本總額的“30%”。(P125)

　　3.根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列選項(xiàng)關(guān)于公開募集基金的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　B.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集，超過(guò)6個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

　　C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

　　D.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)，未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或變相公開募集基金

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng)B：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。(P129)