公司債券

　　單項(xiàng)選擇題

　　某上市公司擬申請(qǐng)發(fā)行公司債券。該公司最近一期末凈資產(chǎn)額為2億元人民幣，3年前該公司曾發(fā)行1年期債券3000萬元，該批債券已經(jīng)清償。該公司此次發(fā)行債券額最多不得超過( )。

　　A、1000萬元

　　B、3000萬元

　　C、5000萬元

　　D、8000萬元

　　【正確答案】 D

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】 本題考核公司債券。

　　【答案解析】 根據(jù)規(guī)定，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%。本題中，公司累計(jì)債券總額不得超過8000萬元(凈資產(chǎn)20000萬元×40%=8000萬元)。

　　股票上市

　　單項(xiàng)選擇題

　　下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、公司股本總額不少于人民幣三千萬元

　　B、持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于2000人

　　C、公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　D、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　【正確答案】 B

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】 本題考核股票上市。

　　【答案解析】 選項(xiàng)B不是法定上市的條件。

　　股票

　　單項(xiàng)選擇題

　　甲上市公司的董事買入該上市公司的股票后3個(gè)月內(nèi)賣出，由此所得的收益歸 ( )所有。

　　A、該董事

　　B、證券交易所

　　C、甲上市公司

　　D、甲上市公司董事會(huì)

　　【正確答案】 C

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】 本題考核股票。

　　【答案解析】 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。

　　證券交易

　　多項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A、負(fù)責(zé)發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案文印工作的秘書甲

　　B、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的官員乙

　　C、為發(fā)行人重大資產(chǎn)重組進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師丙

　　D、通過公開發(fā)行報(bào)刊知悉發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的律師丁

　　【正確答案】 ABC

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】 本題考核證券交易。

　　【答案解析】 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　股票價(jià)格

　　多項(xiàng)選擇題

　　上市公司發(fā)生可能對(duì)上市公司股票價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。所謂的重大事件有( )。

　　A、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓

　　B、新公布的法律法規(guī)可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響

　　C、獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益

　　D、董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議

　　【正確答案】 ABCD

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】 本題考核股票價(jià)格。

　　【答案解析】 以上四項(xiàng)都屬于重大事件。