1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A、負(fù)責(zé)發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案文印工作的秘書甲

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的官員乙

　　C、為發(fā)行人重大資產(chǎn)重組進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師丙

　　D、通過公開發(fā)行報(bào)刊知悉發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的律師丁

　　【正確答案】 ABC

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】 本題考核證券交易。

　　【答案解析】 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　2. 上市公司發(fā)生可能對(duì)上市公司股票價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。所謂的重大事件有( )。

　　A、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓

　　B、新公布的法律法規(guī)可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響

　　C、獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益

　　D、董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議

　　【正確答案】 ABCD

　　【知 識(shí) 點(diǎn)】 本題考核股票價(jià)格。

　　【答案解析】 以上四項(xiàng)都屬于重大事件。

　　3. .某上市公司董事會(huì)成員有13人，根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)其與甲股東簽訂重要采購(gòu)合同的事項(xiàng)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，其中董事李某是甲股東的公司董事長(zhǎng)，張某、王某因故未參加本次會(huì)議，表決時(shí)有4個(gè)董事不同意。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于本次會(huì)議的表述中，正確的是( )。

　　A.該董事會(huì)會(huì)議由于過半數(shù)的董事出席，因此可以舉行

　　B.該董事會(huì)會(huì)議決議經(jīng)參加會(huì)議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事半數(shù)以上通過，有效

　　C.該董事會(huì)會(huì)議決議未經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過，無效

　　D.該董事會(huì)會(huì)議決議經(jīng)全體董事過半數(shù)通過，有效

　　【答案】AC

　　【解析】上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)，因此能夠行使表決權(quán)的只有12人。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的“無關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事出席即可舉行，本公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事10人參加，已過半數(shù)。董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)“無關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事(12人)過半數(shù)通過，即至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事7人同意，但決議只有6人同意，因此不通過，無效。