證券交易

　　多項選擇題

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A、負責發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案文印工作的秘書甲

　　B、中國證監(jiān)會負責審核發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的官員乙

　　C、為發(fā)行人重大資產(chǎn)重組進行審計的注冊會計師丙

　　D、通過公開發(fā)行報刊知悉發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的律師丁

　　【正確答案】 ABC

　　【知 識 點】 本題考核證券交易。

　　【答案解析】 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　股票價格

　　多項選擇題

　　上市公司發(fā)生可能對上市公司股票價格產(chǎn)生影響的重大事件，投資者尚未得知時，應當立即報送臨時報告。所謂的重大事件有( )。

　　A、主要或者全部業(yè)務陷入停頓

　　B、新公布的法律法規(guī)可能對公司產(chǎn)生重大影響

　　C、獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益

　　D、董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議

　　【正確答案】 ABCD

　　【知 識 點】 本題考核股票價格。

　　【答案解析】 以上四項都屬于重大事件。

　　.某上市公司董事會成員有13人，根據(jù)公司章程的規(guī)定對其與甲股東簽訂重要采購合同的事項召開臨時董事會會議，其中董事李某是甲股東的公司董事長，張某、王某因故未參加本次會議，表決時有4個董事不同意。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關于本次會議的表述中，正確的是( )。

　　A.該董事會會議由于過半數(shù)的董事出席，因此可以舉行

　　B.該董事會會議決議經(jīng)參加會議的無關聯(lián)關系董事半數(shù)以上通過，有效

　　C.該董事會會議決議未經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過，無效

　　D.該董事會會議決議經(jīng)全體董事過半數(shù)通過，有效

　　【答案】AC

　　【解析】上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權，因此能夠行使表決權的只有12人。該董事會會議由過半數(shù)的“無關聯(lián)關系”董事出席即可舉行，本公司無關聯(lián)關系董事10人參加，已過半數(shù)。董事會會議所作決議須經(jīng)“無關聯(lián)關系”董事(12人)過半數(shù)通過，即至少應當經(jīng)無關聯(lián)關系董事7人同意，但決議只有6人同意，因此不通過，無效。