造價工程師《造價管理》復習資料：工程項目管理概述

階段

內(nèi)容及要求

審  批

工程項目投資決策階段工作內(nèi)容

編報項目建議書

項目建議書一般應包括以下幾方面內(nèi)容：

⑴項目提出的必要性和依據(jù)。

⑵產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設地點的初步設想。

⑶資源情況、建設條件、協(xié)作關系和設備技術引進國別、廠商的初步分析。

⑷投資估算、資金籌措及還貸方案設想。

⑸項目進度安排。

⑹經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計。

⑺環(huán)境影響的初步評價。

對于政府投資項目，項目建議書按要求編制完成后，應根據(jù)建設規(guī)模和限額劃分分別報送有關部門審批。批準的項目建議書不是項目的最終決策。

對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的項目，政府不再進行投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項目建議書而可直接編制可行性研究報告。

編報可行性研究報告

可行性研究應完成以下工作內(nèi)容：

1）進行市場研究，以解決項目建設的必要性問題；

2）進行工藝技術方案的研究，以解決項目建設的技術可行性問題；

3）進行財務和經(jīng)濟分析，以解決項目建設的經(jīng)濟合理性問題。

根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》，政府投資項目和非政府投資項目分別實行審批制、核準制或備案制。

⑴政府投資項目。對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算；對于采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府投資項目，則只審批資金申請報告。

⑵非政府投資項目。對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制或登記備案制。

1）核準制。企業(yè)投資建設《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。

2）備案制。對于《政府核準的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。

可行性研究報告應包括以下基本內(nèi)容：

1）項目提出的背景、項目概況及投資的必要性；

2）產(chǎn)品需求、價格預測及市場風險分析；

3）資源條件評價（對資源開發(fā)項目而言）；

4）建設規(guī)模及產(chǎn)品方案的技術經(jīng)濟分析；

5）建廠條件與廠址方案；

6）技術方案、設備方案和工程方案；

7）主要原材料、燃料供應；

8）總圖、運輸與公共輔助工程；

9）節(jié)能、節(jié)水措施；

10）環(huán)境影響評價；

11）勞動安全衛(wèi)生與消防

12）組織機構(gòu)與人力資源配置；

13）項目實施進度；

14）投資估算及融資方案；

15）財務評價和國民經(jīng)濟評價；

16）社會評價和風險分析。

工程項目建設實施階段工作內(nèi)容

工程設計

（1）初步設計。

（2）技術設計。

（3）施工圖設計。

初步設計階段通過對工程項目做出的基本技術經(jīng)濟規(guī)定，編制項目總概算，如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%，可行性研究報告需要重新審批

建設單位應當將施工圖報送建設行政主管部門，由建設行政主管部門委托有關審查機構(gòu)，進行結(jié)構(gòu)安全和強制性標準、規(guī)范執(zhí)行情況等內(nèi)容的審查。施工圖一經(jīng)審查批準，不得擅自進行修改，如遇特殊情況需要進行涉及審查主要內(nèi)容的修改時，必須重新報請原審批部門，由原審批部門委托審查機構(gòu)審查后再批準實施。

建設準備

項目在開工建設之前要切實做好各項準備工作，其主要內(nèi)容包括：

1）征地、拆遷和場地平整。

2）完成施工用水、電、通訊、道路等接通工作。

3）組織招標選擇工程監(jiān)理單位、承包單位及設備、材料供應商。

4）準備必要的施工圖紙。

建設單位完成工程建設準備工作并具備工程開工條件后，應及時辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)和施工許可證。

1）工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設單位在辦理施工許可證之前應當?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)。辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供下列資料：

①施工圖設計文件審查報告和批準書；

②中標通知書和施工、監(jiān)理合同；

③建設單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責人和機構(gòu)組成；

④施工組織設計和監(jiān)理規(guī)劃（監(jiān)理實施細則）；

⑤其他需要的文件資料。

2）施工許可證的辦理。業(yè)主在開工前應當向工程所在地的縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。

工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

施工安裝

項目新開工時間，是指工程項目設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土、石方工程的，以開始進行土方、石方工程的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物的拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。

生產(chǎn)準備

生產(chǎn)準備工作一般應包括以下主要內(nèi)容：

（1）招收和培訓生產(chǎn)人員。

（2）組織準備。

（3）技術準備。

（4）物資準備。

工程項目交付使用階段工作內(nèi)容

竣工

驗收

竣工驗收的范圍和標準：

（1）生產(chǎn)性項目和輔助公用設施已按設計要求建完，能滿足生產(chǎn)要求；

（2）主要工藝設備已安裝配套，經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設計文件規(guī)定的產(chǎn)品

（3）職工宿舍和其他必要的生產(chǎn)福利設施，能適應投產(chǎn)初期的需要；

（4）生產(chǎn)準備工作能適應投產(chǎn)初期的需要；

（5）環(huán)境保護設施、勞動安全衛(wèi)生設施、消防設施已按設計要求與主體工程同時建成使用。

備注1：對某些特殊情況，工程施工雖未全部按計劃要求完成，也應進行驗收，這些特殊情況主要是指：①因少數(shù)非主要設備或某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，雖然工程內(nèi)容尚未全部完成，但已可以投產(chǎn)或使用；②按規(guī)定的內(nèi)容已建完，但因外部條件的制約，如流動資金不足、生產(chǎn)所需原材料不能滿足等，而使已建成工程不能投入使用；③有些工程項目或單位工程，已形成部分生產(chǎn)能力，但近期內(nèi)不能按原計劃規(guī)模續(xù)建，應從實際情況出發(fā)經(jīng)主管部門批準后，可縮小規(guī)模對已完成的工程和設備組織竣工驗收，移交固定資產(chǎn)。

  備注2：按國家現(xiàn)行規(guī)定，已具備竣工驗收條件的工程，3個月內(nèi)不辦理驗收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)手續(xù)的，取消企業(yè)和主管部門、（或地方）的基建試車收入分成，由銀行監(jiān)督全部上繳財政。

竣工驗收的準備工作：

（1）         整理技術資料。

（2）         繪制竣工圖。

（3）編制竣工決算。

竣工驗收的程序：

（1）規(guī)模較大、較復雜的工程建設項目應先進行初驗，然后進行正式驗收。

（2）規(guī)模較小、較簡單的工程項目，可以一次進行全部項目的竣工驗收。

工程項目全部建完，經(jīng)過各單位工程的驗收，符合設計要求，并具備竣工圖、竣工決算、工程總結(jié)等必要文件資料，由項目主管部門或建設單位向負責驗收的單位提出竣工驗收申請報告。

項目后評價

項目后評價是工程項目實施階段管理的延伸。工程項目竣工驗收或通過銷售交付使用，只是工程建設完成的標志，而不是工程項目管理的終結(jié)。項目后評價的基本方法是對比法。項目后評價包括效益后評價和過程后評價。

內(nèi)容

概念

工程項目管理是指組織運用系統(tǒng)工程的觀點、理論和方法對工程項目周期內(nèi)的所有工作進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的過程。工程項目管理的核心任務是控制項目目標（造價、質(zhì)量、進度），最終實現(xiàn)項目的功能以滿足使用者的需求。工程項目的質(zhì)量、進度和投資三大目標是一個相互關聯(lián)的整體，三大目標之間是對立統(tǒng)一的關系。

工程項目管理的類型

⑴業(yè)主方的項目管理。

⑵工程總承包方的項目管理。工程總承包方的項目管理是貫穿于項目實施全過程的全面管理，既包括項目設計階段，也包括項目施工安裝階段。

⑶設計方的項目管理。設計方的項目管理不僅僅局限于項目勘察設計階段，而且要延伸到項目的施工階段和竣工驗收階段。

⑷施工方的項目管理。施工方項目管理的目標體系包括項目施工質(zhì)量（Quality）、成本（Cost）、工期（Delivery）、安全和現(xiàn)場標準化（Safety）和環(huán)境保護（Environment），簡稱QCDSE目標體系。

（5）供貨方的項目管理。

任務

（1）合同管理。

（2）組織協(xié)調(diào)。

（3）目標控制。

（4）風險管理。

（5）信息管理。

（6）環(huán)境保護。

內(nèi)容

概念

國有單位經(jīng)營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人。

基礎設施項目，除軍事工程等特殊情況外，都要按政企分開的原則組成項目法人，實行建設項目法人責任制，由項目法定代表人對工程質(zhì)量負總責。

項目法人責任制的核心內(nèi)容是明確由項目法人承擔投資風險，項目法人要對工程項目的建設及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營實行一條龍管理和全面負責。

內(nèi)容

（1）         項目法人的設立。

新上項目在項目建議書被批準以后，應由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。有關單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，在項目可行性報告被批準后，應正式成立項目法人。按有關規(guī)定確保資本金按時到位，并及時辦理公司設立登記。項目公司可以是有限責任公司（包括國有獨資公司），也可以是股份有限公司。

由原有企業(yè)負責建設的大中型基建項目，需新設立子公司的，要重新設立項目法人；只設分公司或分廠的，原企業(yè)法人即是項目法人。

（2）         項目法人的組織形式。國有獨資公司設立董事會，董事會由投資方負責組建。國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關規(guī)定進行組建。

（3）         項目董事會的職權。建設項目董事會的職權有：負責籌措建設資金；審核上報項目初步設計和概算文件；審核上報年度投資計劃并落實年度資金；提出項目開工報告；研究解決建設過程中出現(xiàn)的重大問題；負責提出項目竣工驗收申請報告；審定償還債務計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責按時償還債務；聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)項目總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

（4）         項目總經(jīng)理的職權。項目總經(jīng)理的職權有：組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查；組織工程設計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設備材料采購的招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投、中標單位。實行國際招標的項目，按現(xiàn)行規(guī)定辦理；編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設進度計劃；編制項目財務預、決算；編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃；組織工程建設實施，負責控制工程投資、工期和質(zhì)量；在項目建設過程中，在批準的概算范圍內(nèi)對單項工程的設計進行局部調(diào)整（凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和標準變化的設計調(diào)整以及概算調(diào)整，需經(jīng)董事會決定并報原審批單位批準）；根據(jù)董事會授權處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告；負責生產(chǎn)準備工作和培訓有關人員；負責組織項目試生產(chǎn)和單項工程預驗收；擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設置、勞動定員定額方案及工資福利方案；組織項目后評價，提出項目后評價報告；按時向有關部門報送項目建設、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料；提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

項目

內(nèi)容

概念

建設工程監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設單位的委托，依據(jù)國家有關工程建設的法律、法規(guī)，經(jīng)建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程委托監(jiān)理合同及其他工程建設合同，對工程建設實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。

范圍

（1）國家重點建設工程；

（2）大中型公用事業(yè)工程；指項目總投資額在3000萬元以上的項目

（3）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；

（4）利用外國政府或者國際組織貸款和援助資金的工程；

（5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

建設工程造價控制的工作內(nèi)容

設計階段的造價控制

對項目總投資進行論證，確認其可行性；組織設計方案競賽或設計招標，協(xié)助建設單位確定有利于造價控制的設計方案；在保障工程安全可靠、適用的前提下，協(xié)助設計單位開展限額設計工作；審查工程概算、預算，力求概算不超過估算，預算不超過概算；對設計方案進行技術經(jīng)濟分析，尋求權壽命周期成本低的設計方案。

施工招標階段的造價控制

編制標底，并應使標底控制在工程概算或預算范圍之內(nèi)；協(xié)助建設單位確定合同結(jié)構(gòu)和合同價。

施工階段的造價控制

制定施工階段資金使用計劃，并按規(guī)定的程序進行工程計量，嚴格進行付款控制；依據(jù)施工合同有關條款、施工圖，對工程造價目標進行風險分析，并制定防范性對策；嚴格控制工程變更，力求減少變更費用；主動協(xié)調(diào)有關各方的關系，按合同規(guī)定及時進行已完工工程的計量驗收，合格時簽發(fā)工程付款憑證，并督促建設單位及時支付工程進度款，避免誘發(fā)工程索賠事件；即使收集、整理有關的施工和監(jiān)理資料，為處理費用索賠提供證據(jù)；及時統(tǒng)計實際完成工程量，進行實際投資與計劃投資的動態(tài)比較，并定期向有關各方報告工程投資動態(tài)情況；及時掌握國家調(diào)價動態(tài)，合理調(diào)整合同價款；審核施工單位提交的工程結(jié)算書。