類型:學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2016年真題】按照《證券投資基金銷售管理辦法》,代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動時,正確的做法是()。
A.采取送實(shí)物的方式銷售基金
B.采取抽獎的方式銷售基金
C.擅自變更基金的發(fā)售日期
D.宣傳材料對不同基金的歷史業(yè)績進(jìn)行比較
正確答案:D
答案解析:根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條,基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動,不得有下列情形:
(1)以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平;
(2)采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金;
(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金;
(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;
(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;
(6)挪用基金銷售結(jié)算資金:
(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;
(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
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