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       證券從業(yè)資格考試 
      
            
        
      
    
      
    
    
       
      
    
      
        
      
        
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      為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立()
      
						
      
							來源：焚題庫 [2020年12月2日] 【大 中 小】
							
      
							
							
						
      
					
      
					
      
						
      
							
      
							
      
								
      類型：學習教育
      
								
      題目總量：200萬+
      
								
      軟件評價：
      
							
      
						
      
						
      
							
      下載版本
      
							
						
      
						
        
					
        
					
        
						
        
					
        
					
        
						
        

        單項選擇題 【2018年真題】為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立(　)。 Ⅰ．內部控制 Ⅱ．隔離墻 Ⅲ．證券研究報告合規(guī)審查 Ⅳ．證券分析師跨越隔離墻
        

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
        

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
        

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
        

        D.Ⅰ、Ⅲ
        

        正確答案：C
        

        答案解析:為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立：①合規(guī)審查機制；②隔離墻制度與跨越隔離墻制度；③靜默期制度；④留痕及檔案管理。 
        

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         題庫產品名稱 試題數(shù)量 優(yōu)惠價 免費體驗 購買 
         2022年證券分析師勝任能力《發(fā)布證券研究報 1199題 ￥58 免費體驗 立即購買