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       證券從業(yè)資格考試 
      
            
        
      
    
      
    
    
       
      
    
      
        
      
        
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      下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求有（）
      
						
      
							來(lái)源：焚題庫(kù) [2020年8月28日] 【大 中 小】
							
      
							
							
						
      
					
      
					
      
						
      
							
      
							
      
								
      類型：學(xué)習(xí)教育
      
								
      題目總量：200萬(wàn)+
      
								
      軟件評(píng)價(jià)：
      
							
      
						
      
						
      
							
      下載版本
      
							
						
      
						
        
					
        
					
        
						
        
					
        
					
        
						
        

        單項(xiàng)選擇題 下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求有（）。 Ⅰ.發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元 Ⅱ.最近1年盈利 Ⅲ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 Ⅳ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
        

        A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
        

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
        

        C.Ⅱ、Ⅲ
        

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
        

        正確答案：B
        

        答案解析:證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（1）發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元；（Ⅰ正確）（2）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；（Ⅲ正確）（3）最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（Ⅳ正確）（4）具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng)；（5）資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 
        

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