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      證券從業(yè)資格考試

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      下列屬于風(fēng)險(xiǎn)控制中事前控制階段事項(xiàng)的是()

      來源:焚題庫 [2021年1月22日] 【

      類型:學(xué)習(xí)教育

      題目總量:200萬+

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        單項(xiàng)選擇題 下列屬于風(fēng)險(xiǎn)控制中事前控制階段事項(xiàng)的是(?)。 Ⅰ.確定風(fēng)險(xiǎn)容忍度 Ⅱ.制訂應(yīng)急預(yù)案 Ⅲ.實(shí)時(shí)監(jiān)測和報(bào)告 Ⅳ.重新調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)限額

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅰ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:A

        答案解析:風(fēng)險(xiǎn)控制是指經(jīng)濟(jì)主體采用各種合格有效的工具、手段和流程進(jìn)行控制和緩釋風(fēng)險(xiǎn)的過程,分為事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是確定風(fēng)險(xiǎn)管理政策,包括確定風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和制訂應(yīng)急預(yù)案等。故Ⅰ、Ⅱ正確。事中控制是在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測和報(bào)告。故Ⅲ錯(cuò)誤。事后控制是在風(fēng)險(xiǎn)影響因素發(fā)生變化或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采取的對(duì)應(yīng)措施,包括風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和重新調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)限額等。故Ⅳ錯(cuò)誤。

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