類型：學習教育
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單項選擇題 證券公司的監(jiān)管制度包括(?)。 Ⅰ．業(yè)務許可制度 Ⅱ．以凈資本和流動性為核 心的風險監(jiān)控與預警制度 Ⅲ．合規(guī)管理制度 Ⅳ．信息報送與披露制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析:在長期的實踐探索基礎上，對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎性制度已經(jīng)基本形成，主要包括證券公司業(yè)務許可制度、以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度、分類監(jiān)管制度、以凈資本和流動性為核 心的風險監(jiān)控和預警制度、合規(guī)管理制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
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