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      證券從業(yè)資格考試

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      一般而言,基金投資管理的流程包含以下()環(huán)節(jié)

      來源:焚題庫 [2021年3月11日] 【

      類型:學習教育

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        單項選擇題 一般而言,基金投資管理的流程包含以下()環(huán)節(jié)。①研究部門提供研究報告②投資決策委員會決定基金總體投資計劃③基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案④交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

        A.①②③

        B.①③④

        C.①②④

        D.①②③④

        正確答案:D

        答案解析:考點:考查管理公司的投資管理部門主要包括投資部門、研究部門以及交易部門。一般而言,基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié):(1)研究部門提供研究報告。研究部門通過自身研究及借助外部研究機構(gòu)形成有關(guān)上市公司分析、行業(yè)分析、宏觀經(jīng)濟分析、證券市場分析等各類報告,為基金的投資管理提供決策依據(jù)。(2)投資決策委員會決定基金總體投資計劃。投資決策委員會在認真分析研究部門提供的研究報告及投資建議的基礎上,根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定,制訂包括基金投資原則、策略、投資限制及投資權(quán)限等在內(nèi)的總體投資計劃。(3)基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案。根據(jù)投資決策委員會的決議,基金經(jīng)理在研究部門的支持下,結(jié)合自身對證券市場和上市公司的分析判斷,擬訂投資組合和投資方案,向交易部下達投資指令。(4)交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。交易部門制定交易策略,通過交易系統(tǒng)接收交易指令,對合法合規(guī)、完整的投資指令予以執(zhí)行。


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