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      證券從業(yè)資格考試

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      根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人不得有()等行為

      來源:焚題庫 [2020年5月11日] 【

      類型:學(xué)習教育

      題目總量:200萬+

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        單項選擇題 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人不得有(  )等行為。 Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資 Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn) Ⅲ.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.按照規(guī)定確定基金收益分配方案,向基金份額持有人分配收益

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅲ

        D.Ⅱ、Ⅳ

        正確答案:C

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        答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責;⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

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