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      證券從業(yè)資格考試

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      按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)立私募基金子公司,應(yīng)當(dāng)符合的要求有()

      來源:焚題庫 [2019年7月11日] 【

      類型:學(xué)習(xí)教育

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        單項選擇題 按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)立私募基金子公司,應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。 ①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu),完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度,防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突 ②最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 ③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形 ④公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批

        A.①②③

        B.①②④

        C.①③④

        D.①②③④

        正確答案:D

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