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      證券從業(yè)資格考試

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      發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動,應(yīng)當(dāng)符合以下要求()

      來源:焚題庫  [2019年7月11日]  【
      單項選擇題 發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動,應(yīng)當(dāng)符合以下要求(?)。 Ⅰ、事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 Ⅱ、不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或未公開重大信息 Ⅲ、在證券研究報告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù) Ⅳ、被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息,報告本人已獲知有關(guān)信息的事實,在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告.

      A.Ⅲ、Ⅳ?

      B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ?

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      正確答案:D

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      責(zé)編:jianghongying

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