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       證券從業(yè)資格考試 
      
            
        
      
    
      
    
    
       
      
    
      
        
      
        
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      關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有（）
      
						
      
							來源：焚題庫(kù) [2020年11月22日] 【大 中 小】
							
      
							
							
						
      
					
      
					
      
						
      
							
      
							
      
								
      類型：學(xué)習(xí)教育
      
								
      題目總量：200萬+
      
								
      軟件評(píng)價(jià)：
      
							
      
						
      
						
      
							
      下載版本
      
							
						
      
						
        
					
        
					
        
						
        
					
        
					
        
						
        

        單項(xiàng)選擇題 關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有（ ）。 
        Ⅰ．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年 
        Ⅱ．公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰 
        Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 
        Ⅳ．已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制 
        

        A.Ⅰ、Ⅳ 
        

        B.Ⅱ、Ⅳ 
        

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
        

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
        

        正確答案：B
        

        答案解析:I項(xiàng)應(yīng)為經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 

        

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