類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2018年真題】實(shí)踐中，在證券研究報(bào)告發(fā)布前，證券公司可以由( )對研究報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查。 Ⅰ．合規(guī)管理部門 Ⅱ．研究部門的合規(guī)專員 Ⅲ．投資部 Ⅳ．交易部
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析:實(shí)踐中，在證券研究報(bào)告發(fā)布前，部分證券公司由合規(guī)管理部門對研究報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查；部分證券公司由研究部門的合規(guī)專員崗進(jìn)行合規(guī)審查。
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