類型:學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中,業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有( )。 Ⅰ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等; Ⅱ.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批,并根據(jù)需要留痕; Ⅲ.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并明確相應(yīng)的處置措施,發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置; Ⅳ.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
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