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      證券從業(yè)資格考試

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      下列機(jī)制中,中國證監(jiān)會有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有()

      來源:焚題庫 [2020年6月24日] 【

      類型:學(xué)習(xí)教育

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        單項選擇題 【2017年真題】下列機(jī)制中,中國證監(jiān)會有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有()。
        Ⅰ.證券發(fā)行人
        Ⅱ.上市公司
        Ⅲ.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
        Ⅳ.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu)

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:D

        答案解析:根據(jù)《證券法》第一百八十條,中國證監(jiān)會在履行以上職責(zé)時,有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查;其中,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

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