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      銀行從業(yè)資格考試

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      基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí),不得有下列行為()

      來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年8月19日] 【

      類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

      題目總量:200萬(wàn)+

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        多項(xiàng)選擇題 【2019年真題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí),不得有下列行為()。

        A.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

        B.介紹基金過(guò)往業(yè)績(jī)

        C.挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金

        D.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金

        E.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平

        正確答案:A、C、D、E

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        答案解析:《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十二條規(guī)定,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),不得有下列情形:①以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平;②采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金;③以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金;④承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;⑤進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;⑥挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金;⑦本辦法第三十五條規(guī)定的情形;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。B項(xiàng),《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第三十七條規(guī)定,基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)。

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